RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

фінансовий моніторинг


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 3 >>    Всего: 3


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
9/07/09 17:41  torgoveu ubОтправить письмо > Ищеев Д.    9/07/09 16:32Дерево
как тока заключ договор у вас должны появиться смутные сомнения что скоро ета операция может попасть под обязательный и занести в реестр под внутренний, как прошел платеж, стучите через 3 робочих, в идеале сразу как заключили в реестр и через 3 роб дня стукнули, потом как прошла операция, вносите измения в операцию, заново регистрирую операцию, и доплнительно стучите к первому письму:)

9/07/09 17:38  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    9/07/09 17:37Дерево
а выходные

9/07/09 17:37  torgoveu ubОтправить письмо > Ищеев Д.    9/07/09 16:51Дерево
13-го вкл

9/07/09 16:51  Ищеев Д.Отправить письмо > torgoveu ub    9/07/09 16:44Дерево
Да, если на следующий день выясним, что "подлежит". Тогда дата регистрации 10, а подаем до 15 включительно. Правильно.

Перед здійсненням фінансової операції або не пізніше наступного робочого дня після її здійснення працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що забезпечує здійснення фінансової операції або є відповідальним за проведення фінансового моніторингу, з'ясовує можливість віднесення її до такої, що відповідно до Закону ( 249-15 ) підлягає фінансовому моніторингу, та у разі виявлення такої фінансової операції того ж дня проводить її реєстрацію. ( Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою КМ N 1010 ( 1010-2004-п ) від 10.08.2004 )

9/07/09 16:46  Ищеев Д.Отправить письмо > MCapital    9/07/09 16:40Дерево
Если договор доручення, то по датам актов приема-передачи. У вас же только этот документ есть. Вы знаете, что в договоре написано, что оплата будет наличными и сумма больше 80000 (сразу), правильно? значит, эта фин.операция будет вноситься по обязательному. А дату вы знаете только ту , что у вас проходит. Получается, что дату акта. Я бы еще попросил у продавца или покупателя копию приходного ордера.

9/07/09 16:44  torgoveu ubОтправить письмо > Ищеев Д.    9/07/09 16:32Дерево
можно и десятого зарегить, +3 роб дня, и итого 4 роб дня

9/07/09 16:40  MCapitalОтправить письмо > Ищеев Д.    9/07/09 16:32Дерево
а я обязан отслеживать??? оплату, как я отслежу если физик вносит наличными? деньги не через меня проходят....

9/07/09 16:32  Ищеев Д. > MCapital    9/07/09 16:14Дерево
Того ж дня (коли здійснена фін. операція (платеж)) проводите реєстрацію в реєстрі як обов'язковий и протягом 3 роб днів подаєте в ДФМ.
Например, договор был подписан 01.07.09. А 09.07.09 зашли деньги в сумме больше 80000 (или акт приема-передачи бумаг). Датой 09.07 вносите в реестр, а отослать можете 9,10,13,14 июля. Предупреждать кого хотите? Никого не надо. Идентификацию взяли?

9/07/09 16:32  torgoveu ubОтправить письмо > Ищеев Д.    9/07/09 15:40Дерево
и люди-трерористы тож попадают, даже не проводя сделку

9/07/09 16:14  MCapitalОтправить письмо > Ищеев Д.    9/07/09 15:40Дерево
Спасибо! т.е. я подаю информацию после факта передачи цб или оплаты? (в голове крутиться, что еще должне предупредить о намечающейся сделке.... возможно путаю что-то)

9/07/09 15:40  Ищеев Д. > MCapital    8/07/09 09:26Дерево
И Вы же учтите, что под ФМ подпадает операция, а не условия сделки, т.е. должно пройти либо внесение денег либо передача бумаг.

8/07/09 14:30  torgoveu ubОтправить письмо > MCapital    8/07/09 14:23Дерево
да

8/07/09 14:23  MCapitalОтправить письмо > torgoveu ub    8/07/09 12:50Дерево
согласен. я имел ввиду обязательный

8/07/09 12:50  torgoveu ubОтправить письмо > MCapital    8/07/09 09:26Дерево
есть внутренний мониторинг, есть операция которая попадает под внутренний, а есть операция попавшая под внутренний монитринг, попадает по обязательный.
но про внешний монитринг -ет что-то новое

8/07/09 09:26  MCapitalОтправить письмо > torgoveu ub    3/07/09 15:11Дерево
Прошу подсказать. Клиент изъявил желание купить целевые облигации за наличные. Условиями сделки является получение на счет ТЦБ от клиента суммы, превышающей 80 тыс. грн.. Как ТЦБ, я мониторю во внешний фм. Вопрос в том, до сделки или после должен мониторить. Сделка попадает под внешний, но клиент не террорист точно :)

3/07/09 15:53  ТрейдерОтправить письмо > fir    3/07/09 14:36Дерево
Кто это - клиент контрагента?
"Це роз`яснення дає можливість торговцям цінними паперами не ідентифікувати клієнтів контрагента"
"контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів." Т.е. эта особа возникает в договоре во исполнение. И кто ее клиент? Я чего-то не понимаю.

3/07/09 15:11  torgoveu ubОтправить письмо > fir    3/07/09 14:36Дерево
надо самому туда идти и побошкам надвать, что там за дибиллы сидят, такое впечатление что читаем полурасшифрованные тексты марсиан

3/07/09 14:36  firОтправить письмо > torgoveu ub    3/07/09 11:24Дерево
приколисты
Разъяснения АУФТ про идентификацию клиентов контрагентов



Шановний член Асоціації !



За участі Асоціації "Українські Фондові Торговці" прийнято роз`яснення ДКЦПФР щодо недоцільності ідентифікації клієнтів контрагента для торговців цінними паперами.

Відомо, що проблема необхідності ідентифікації клієнтів контрагента стала достатньо болючою для учасників вітчизняного фондового ринку практично з моменту виникнення законодавчих новацій, пов.язаних із запобіганням та протидією легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

При цьому найбільше від цієї норми потерпали саме торговці цінними паперами . на відміну, наприклад, від банків, що не зобов.язані проводити моніторинг клієнтів отримувача. (Нагадаємо, що відповідно до ст. 64 Закону України "Про банки та банківську діяльність" на банки покладено обов'язок ідентифікувати: клієнтів, які відкривають рахунок у банку; клієнтів, які здійснюють операції, що підлягають фінансовому моніторингу; клієнтів, які здійснюють операцію з готівкою без відкриття рахунку на суму, що перевищує еквівалент 50 тис. грн.; осіб, уповноважених діяти від імені зазначених клієнтів. При цьому, клієнтом банку відповідно до ст. 2 того ж Закону є будь-яка особа, що користується послугами банку. Тобто, банк ні заздалегідь, ні згодом не ідентифікує клієнтів інших банків або фінансових установ).

Крім зрозумілих незручностей, до яких професійні учасники ринку вже, мабуть встигли звикнути з 2004 року, вимоги щодо завчасної ідентифікації клієнтів контрагента приводили до гальмування розвитку організованого сегменту національного ринку цінних паперів, до практичної неможливості заснування дійсно дієвого та ефективного біржового ринку за загальновизнаними в світі технологіями, що пов.язуються із так званим .ринком заявок. та Інтернет-трейдингом. Анонімність торгів, масовість учасників торгів, безадресність заявок . всі ці переваги, що дають можливість сформувати дійсно справедливу ціну на провідних фондових біржах світу . було досить важко, а насправді фактично неможливо впровадити в Україні через жорсткі вимоги до провадження фінансового моніторингу учасниками біржових торгів.

Саморегулівна організація Асоціація "Регіональний Фондовий Союз" (та Асоціація "Українські Фондові Торговці", що є її правонаступником) майже 2,5 роки активно, системно та послідовно доводила до державних органів позицію ринку щодо невідповідності цієї норми реаліям функціонування національного фондового ринку.

Позиція Асоціації щодо недоцільності ідентифікації клієнтів контрагента для торговців цінними паперами є широко відомою на ринку завдяки системній концепції, що стосується реформування та модернізації національного ринку цінних паперів, підготовленою за участі Асоціації. Програмний документ .Основні напрями вдосконалення нормативної бази фондового ринку в Україні. під авторством Бурмаки М.О. та Антонова С.М. був підтриманий на засіданні Консультаційно-експертної ради ДКЦПФР 27.11.2008 р., оприлюднений в офіційному виданні ДКЦПФР .Цінні папери України. (. 48 (540) від 11.12.2008 р.), положення цієї концепції були використані в Звіті про діяльність Консультаційно-експертної ради Комісії у 2008 році, затвердженого рішенням Комісії від 06.04.2009 року номер 364.

Нарешті копітка діяльність Асоціації шляхом проведення та участі в круглих столах, численних обговореннях з учасниками ринку та регуляторами дала своєї взнаки.

24.06.2009 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, за погодженням з Державними комітетом з фінансового моніторингу, було прийнято рішення про затвердження роз.яснення стосовно здійснення ідентифікації під час провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами. Це роз`яснення дає можливість торговцям цінними паперами не ідентифікувати клієнтів контрагента та нарешті впорядкувало це проблемне для ринку питання.

На погляд Асоціації, це роз.яснення повністю відповідає сподіванням фондового ринку, є нашою спільною перемогою та демонструє конструктивність ДКЦПФР, обізнаність в актуальних проблемах учасників ринку та схильність до врахування їх інтересів.

Вважаємо, що це є дійсно рішучим кроком нового керівництва Комісії, що дає змогу позиціонувати його як реформаторське, лояльне до ринку та спрямоване на побудову сучасного те ефективного ринку цінних паперів, якого заслуговує наша країна.



З повагою,

Президент Асоціації

"Українські Фондові Торговці" Антонов С.М.


3/07/09 11:47  ТрейдерОтправить письмо > Трейдер    3/07/09 11:43Дерево
Из 237 приказа: "Таким чином, дуже суттєвим для торговця цінними паперами є з’ясування способу передачі векселя та ідентифікація осіб, які його передавали, а також, у разі можливості, з’ясуванти інформацію про те, чи дійсно за даний вексель поставлялись товари, виконувалась робота, надавались послуги."
Может чем выяснять, лучше отослать 4ФМ и все.

3/07/09 11:43  ТрейдерОтправить письмо > torgoveu ub    3/07/09 10:58Дерево

3/07/09 11:24  torgoveu ubОтправить письмо > fir    3/07/09 11:22Дерево
так они чего там курят как тут форумчане віражались, так постойте а как я пойму что неподлежит без ентой идентиФикации

3/07/09 11:22  firОтправить письмо > Трейдер    3/07/09 10:30Дерево
для меня новое то, что официально признали, что не нужно идентифицировать контрагентов, если операция не подлежит финмониторингу, может, правда, я отстал от жизни.

3/07/09 10:58  torgoveu ubОтправить письмо > Трейдер    3/07/09 10:30Дерево
и отсылать 4ФМ о сделках с участием клиентов, имеющих перечисленные в 237 приказе Держинм "ознаки ризиків

с етого момента поподробней, вы про что и где написано

3/07/09 10:30  ТрейдерОтправить письмо > fir    3/07/09 09:12Дерево
Прочла. А вы нашли для себя что-то новое? Мне, еще с момента возникновения, кажется трудоемкой разработка критериев риска и "детальная проверка наданих клиентом данных", запросы разные и т.д. А не проще вообще отказаться от разработки критериев и проверки, а приобрести программу и отсылать 4ФМ о сделках с участием клиентов, имеющих перечисленные в 237 приказе Держинм "ознаки ризиків". Просмотрели докум по идентиф клиента,есть риски,заключили договор,внесли операцию в реестр по внутреннему 2ФМ, потом спокойно, хоть через месяц - выслали 4ФМ и все?

3/07/09 09:31  firОтправить письмо > Трейдер    3/07/09 09:28Дерево
в Лиге

3/07/09 09:31  torgoveu ubОтправить письмо > Трейдер    3/07/09 09:28Дерево
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗ'ЯСНЕННЯ
від 24.06.2009 р. N 6
Стосовно здійснення ідентифікації під час провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами
Роз'яснення затверджено
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 24 червня 2009 року N 697
Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку роз'яснює порядок здійснення ідентифікації під час провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами з урахуванням застосування статей 5 та 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
Відповідно до статей 5 та 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (далі - Закон) суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний проводити ідентифікацію особи:
- яка здійснює фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу;
- яка відкриває рахунок (в тому числі депозитний);
- за наявності підстав вважати, що інформація щодо ідентифікації потребує уточнення;
- яка діє як представник іншої особи;
- яка є вигодоодержувачем.
Згідно зі статтею 18 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" фінансова установа зобов'язана ідентифікувати відповідно до законодавства України:
- клієнтів, що відкривають рахунки у фінансовій установі;
- клієнтів, що укладають договори про надання фінансових послуг;
- клієнтів, які здійснюють операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- осіб, уповноважених діяти від імені зазначених клієнтів.
Фінансова установа надає відповідні фінансові послуги лише після здійснення ідентифікації особи клієнтів та вжиття заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Згідно із статтею 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" професійна діяльність з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку провадиться торговцями цінними паперами - господарськими товариствами, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками.
Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
брокерську діяльність;
дилерську діяльність;
андеррайтинг;
діяльність з управління цінними паперами.
Торговці цінними паперами повинні проводити ідентифікацію з урахуванням специфіки видів діяльності з торгівлі цінними паперами.
Відповідно до розділу II Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.12.2006 N 1449 (далі - Правила),
клієнт - особа, в інтересах якої діє торговець на підставі відповідного договору;
контрагент торговця - особи, що укладають з торговцем договори купівлі-продажу (міни) цінних паперів.
Враховуючи те, що в Законі відсутні визначення "клієнт" і "контрагент", однак вказані особи виступають особами, які здійснюють фінансові операції, в даних рекомендаціях для визначення осіб, відносно яких проводиться ідентифікація, терміни "клієнт" і "контрагент" вживаються відповідно до вищезазначених Правил.
1. Брокерська діяльність
Згідно із розділом II Правил брокерська діяльність - укладення торговцем цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи.
При здійсненні такої діяльності торговцями цінними паперами укладаються договори на брокерське обслуговування, договори комісії та договори доручення.
Укладаючи зазначені вище договори, торговці цінними паперами зобов'язані провести ідентифікацію:
- клієнтів, що укладають договори;
- клієнтів, які здійснюють фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- осіб, уповноважених діяти від імені клієнтів;
- осіб, які є вигодоодержувачами клієнтів;
- осіб (контрагентів), у разі, якщо фінансова операція підлягає фінансовому моніторингу;
- коли інформація по ідентифікації потребує уточнення.
2. Дилерська діяльність
Відповідно до розділу II Правил дилерська діяльність - укладення торговцем цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом. Дилерський договір - договір купівлі-продажу (міни) цінних паперів, що укладається торговцем від свого імені та за свій рахунок, крім випадків, передбачених законом.
При здійсненні дилерської діяльності торговцями цінними паперами укладаються дилерські договори - договори купівлі-продажу (міни) цінних паперів.
Укладаючи дилерські договори, торговець цінними паперами проводить ідентифікацію:
- осіб (контрагентів), у разі, якщо фінансова операція підлягає фінансовому моніторингу;
- коли інформація по ідентифікації потребує уточнення.
3. Андеррайтинг
Згідно із розділом II Правил андеррайтинг - розміщення (укладання договорів та продаж) цінних паперів торговцем за дорученням, від імені та за рахунок емітента.
Здійснюючи андеррайтингову діяльність, торговець цінними паперами укладає договір андеррайтингу з емітентом цінних паперів, а на виконання даного договору договори купівлі-продажу (міни) цінних паперів.
При здійсненні андеррайтингу торговець цінними паперами проводить ідентифікацію:
- емітента (клієнта), при укладанні договору андеррайтингу;
- осіб, уповноважених діяти від імені емітента;
- осіб, які є вигодоодержувачами емітента (клієнта);
- осіб (контрагентів, перших власників) серед яких розміщуються цінні папери, у разі коли, фінансова операція підлягає фінансовому моніторингу;
- коли інформація по ідентифікації потребує уточнення.
4. Діяльність з управління цінними паперами
Відповідно до розділу II Правил діяльність з управління цінними паперами - це діяльність, яка провадиться торговцем від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб.
Здійснюючи діяльність з управління цінними паперами, торговець цінними паперами укладає з юридичними або фізичними особами договір про управління (договір, за яким одна сторона передає другій стороні на певний строк об'єкти управління), а на виконання даного договору договори купівлі-продажу (міни) щодо переданих йому в управління цінних паперів.
При здійсненні даного виду діяльності торговець цінними паперами проводить ідентифікацію:
- клієнтів при укладанні договорів про управління;
- клієнтів, які здійснюють фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- осіб, уповноважених діяти від імені клієнтів;
- осіб, які є вигодоодержувачами клієнтів;
- осіб (контрагентів), у разі, якщо фінансова операція підлягає фінансовому моніторингу;
- коли інформація по ідентифікації потребує уточнення.
Також необхідно зазначити, що відповідно до підпункту 4.2 Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Держфінмоніторингу України від 24.04.2003 N 40 (далі - Вимоги), суб'єкт первинного фінансового моніторингу розробляє критерії оцінки ризику проведення клієнтом фінансових операцій з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі - критерії). Крім цього, дана норма міститься і в пункті 3.7 Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 538.
Здійснюючи ідентифікацію клієнтів при укладанні договорів (брокерських, андеррайтингу, з управління цінними паперами), торговець цінними паперами оцінює ризик клієнта, з яким укладає ділові стосунки. У разі, коли клієнт оцінюється торговцем цінними паперами як такий, що має високий рівень ризику, торговцю цінними паперами рекомендується для зменшення визначеного рівня ризику, у відношенні даного клієнта вживати заходів щодо:
- детальної перевірки наданих клієнтом ідентифікаційних даних;
- запровадження вимог щодо подання клієнтом більш широкого переліку документів при встановленні ділових відносин;
- отримання згоди керівництва торговця цінними паперами на встановлення ділових відносин з таким клієнтом;
- постійного моніторингу фінансових операцій такого клієнта.
У разі виявлення фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, та направлення повідомлення про таку операцію до Держфінмоніторингу України, торговці цінними паперами заповнюють відповідні документи щодо подання інформації. При заповненні відповідних відомостей про особу для визначення відношення особи до операції, необхідно керуватися Інструкцією щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, яка затверджена наказом Держфінмоніторингу України від 13.05.2003 N 48.
Відповідно до вказаної Інструкції при визначенні відношення особи до операції слід керуватися термінами "клієнт" та "контрагент", які вживаються в наступному значенні:
клієнт - будь-яка особа, що звертається за одержанням послуг або яка укладає договір з суб'єктом первинного фінансового моніторингу;
контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.

Голова Комісії С. Петрашко



Протокол засідання Комісії
від 24 червня 2009 р. N 23


3/07/09 09:28  ТрейдерОтправить письмо > fir    3/07/09 09:12Дерево
Дайте ссылку, почитаю

3/07/09 09:12  firОтправить письмо > Трейдер    18/06/09 15:51Дерево
РОЗ'ЯСНЕННЯ ДКЦПФР від 24.06.2009 р. N 6 Стосовно здійснення ідентифікації під час провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами

что думаем ?

18/06/09 15:51  ТрейдерОтправить письмо > Трейдер    18/06/09 14:48Дерево
Уже разобралась - инструкция в разработке, звонить в техподдержку УНИС.

18/06/09 14:48  ТрейдерОтправить письмо > torgoveu ub    3/03/09 10:27Дерево
Подскажите, пожалуйста, где можновзять инструкцию по работе с программой Унис-Монитор для торговцев ценными бумагами?

8/04/09 15:25  AllizОтправить письмо > VZ    4/03/09 23:06Дерево
Ув.VZ!
И все кто работал со Сферой, обращаюсь к вам. Чувствую себя как в том мультике про Колобков "Ни чё не понимю". В Сфере действительно дата регистрации является последним действием или я чего-то не то делаю. Потому как у меня получается, что дата регистрации заполняется последней - уже после заполнения всей информации. А если я, например, собирала информацию в течении 2-х дней после проведения оплаты, то получается что либо я поздно зарегистрировала операцию (нарушение) либо я подаю информацию в течении 1-го дня с ошибками и потом начинаю их ероически править. Может я не разобралась в программе?

31/03/09 14:23  irinka_gОтправить письмо > DDT    31/03/09 10:38Дерево
Спасибо за идею! Три месяца ей, конечно, не прикроешь, но все-таки ;)

31/03/09 11:32  DDTОтправить письмо > torgoveu ub    31/03/09 10:49Дерево
"...навіть якщо з якихось причин не зміг навчатися то слідуюче навчання було через місяць, і хочу я того ч и ні мушу його чекати..."
Комісії треба буде аргументовано довести об'єктивність цих причин - надати лікарняний, наказ про тривале відрядження тощо. В цьому разі Комісія, можливо, не оштрафує, а попередить, в іншому - причини прострочення їх не будуть цікавить ("це ваші проблеми. самі відстежуйте графіки навчань та здачі екзамену, щоб не було прострочення...")(ІМХО).

31/03/09 10:49  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    31/03/09 10:48Дерево
тобто навіть якщо з якихось причин не зміг навчатися то слідуюче навчання було через місяць, і хочу я того ч и ні мушу його чекати

31/03/09 10:48  torgoveu ubОтправить письмо > DDT    31/03/09 10:38Дерево
ну я так на місяць протянув, просто здавати екзамен потрібно в одному місці, я про навчання не кажу

31/03/09 10:38  DDTОтправить письмо > torgoveu ub    31/03/09 10:08Дерево
"...то наприклад відповідальний тимчасово з-за хвороби не міг навчатися..."
Будуть вимагати підтвердження, а якщо у шановної пані Ірини (irinka_g) відповідальний прострочив навчання на три мсяці - то, погодьтесь, що це нереально. Якби було декілька днів, та й в цьому вмпадку треба оформлювати лікарняний заднім числом...

31/03/09 10:08  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    31/03/09 10:04Дерево
наприклад якщо у формі №1 у вас записаний відповідальний і тимчасово відповдальний, то наприклад відповідальний тимчасово з-за хвороби не міг навчатися, за цей час автоматично його обовязки виконував не навчений записаний у формі нижче співробітник, потім перший як тільки пройшов навчання зразу ж приступае до виконання обовязків відповідального. таким чином ФМ нічого не надається. а комісії показуєте що так і так фінмоніторинг у нас був непрервний

31/03/09 10:04  torgoveu ubОтправить письмо > irinka_g    30/03/09 16:05Дерево
нічого страшного що вчасно не перевчився, гірше коли хоч день у вас взагалві ніхто не відповідав за ФМ

30/03/09 16:11  бздыннь > irinka_g    30/03/09 16:05Дерево
распространённая санкция за такое нарушение - предупреждение. а если и будет штраф, то 17 000 грн он не превысит ;)

30/03/09 16:05  irinka_gОтправить письмо > бздыннь    30/03/09 16:03Дерево
Уже есть, но получается ,что почти 3 месяца финмониторил спец без переподготовки

30/03/09 16:03  бздыннь > irinka_g    30/03/09 16:01Дерево
ну, если на он уже обучился, есть справка о несудимости, то да :)

30/03/09 16:01  irinka_gОтправить письмо > бздыннь    30/03/09 15:51Дерево
Поняла :) Остается расслабиться и получить на рассмотрении втык.

30/03/09 15:51  бздыннь > irinka_g    30/03/09 15:29Дерево
нет, имхо это не подходит т.к. касается исключительно коли-ва сертифицированных сотрудников.


30/03/09 15:29  irinka_gОтправить письмо > бздыннь    30/03/09 14:19Дерево
Рішення №341 від 2006.05.26, "Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)":
"У разі зменшення у ліцензіата визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) під час здійснення професійної діяльності ліцензіат не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту повинен відновити потрібну кількість"


30/03/09 14:19  бздыннь > irinka_g    30/03/09 12:47Дерево
"есть еще наши Лицензионные умовы"
наши это какие?

30/03/09 12:47  irinka_gОтправить письмо > бздыннь    30/03/09 12:16Дерево
Спасибо! В общем-то так и поступим.
Но есть еще наши Лицензионные умовы, по которым в случае приключившегося несоответствия обычно дается 3 месяца на "приведение в соответствие". Нельзя ли как-то сослаться на это в случае отсутствия в течение пары месяцев переобучения по финмониторингу?

30/03/09 12:16  бздыннь > irinka_g    30/03/09 12:11Дерево
в случае подотчётности вашей компании ГКЦБФР, установленные Госфинуслуг нормы не имеют к вам никакого отношения. соответственно, такое упоминание лишено смысла имхо

30/03/09 12:11  irinka_gОтправить письмо > бздыннь    28/03/09 12:00Дерево
Я просто размышляю, стоит ли упоминать норму Госфинуслуг, когда проверку проводит Комиссия? :(

28/03/09 12:00  бздыннь > irinka_g    27/03/09 21:32Дерево
сроки по обучению устанавливают регуляторы. требование к обучению раз в три года установлено Госфинуслуг

27/03/09 21:32  irinka_gОтправить письмо > irinka_g    27/03/09 21:28Дерево
Одно я поняла точно - с санкциями мы по ФМ попали :( А вот чем регламентирован размер штрафа и какие объяснения могли б его смягчить (Держфинмониторинг, как по мне, все-таки "ближе" к теме мониторинга, чем наша уважаемая Комиссия и его новая норма - обучение раз в 3 года)

Страницы: << [1] 2 3 >>    Всего: 3

Реклама

bigmir)net TOP 100