RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Финмониторинг проверка


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 3 4 >>    Всего: 4


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
19/12/12 14:11  Эксперт-ФМ > irinka_g    15/06/11 13:44Дерево

18/12/12 22:21  Эксперт-ФМ > irinka_g    15/06/11 13:44Дерево

15/06/11 13:44  irinka_g > torgoveu ub    28/05/10 17:24Дерево
Поднимаю тему, с вашего позволения, снова.
Есть ли какие-то решения судов в пользу субъектов? - это первое, что интересует.
И второе - размер штрафов: если уж докажут, что ты - верблюд и не мониторишь безнал, который прошел через банковский транзитный счет (естественно, что не единократно), то я вижу, что регулятор может нарисовать в постанове до 51 000?
Практики - поделитесь опытом!

28/05/10 17:24  torgoveu ub > Yanat    28/05/10 16:36Дерево
они собирают инфу с проверок и стучат Держфинмонитрингу

28/05/10 16:36  Yanat > torgoveu ub    28/05/10 15:12Дерево
Спасибо за ответ. Я сама постараюсь как-нибудь по конкретнее уточнить этот вопрос. Потому как налоговая, которая проверяла нас в конце 2008 года, уже пыталась проверять и финмониторинг. Мы тогда отбились т.к. только налоговиков тут ещё нехватало. Да и в самом Законе вообще-то о налоговой ни слова.

28/05/10 15:12  torgoveu ub > Yanat    28/05/10 13:59Дерево
У них в налоговой отдел есть по финмонитрингу, и там поделилил один занимаеться банками, второй профуасниками фондового рінка, третий другими финучереждениями, но в принципе ниче не знают. мож про ет хотели сказать

28/05/10 13:59  Yanat > Yanat    28/05/10 13:03Дерево
Кстати, я забыла задать очень важный, для меня, вопрос. Что означает данная норма: " "Посадові особи органів державної податкової служби здійснюють організаційно-розпорядчі та консультативно-дорадчі функції, визначені законодавством України.
Правовий статус посадових осіб органів державної податкової служби, їх права та обов'язки визначаються Конституцією України, цим Законом, а в частині, що не регулюється ним, - Законом України "Про державну службу".
Это что налоговая при проверке может и финмониторинг проверять? Может меня просто глючит. Проясните плз.

28/05/10 13:03  Yanat > gloria60    28/05/10 11:48Дерево
Логичнее назначить ответственного начальником отдела и назвать этот отдел как-нибудь удобоваримо. Всё равно директор не будет заниматься никаким финмониторингом. А должность и отдел ввести в штатку. И ещё принятием этого Закона дело ведь не ограничится, регуляторы вместе с Госфинмониторингом ещё кучу приказов издадут. Мне от одной мысли грустно становится. Хоть бы им пришло в голову как-то разъяснить (практически выстроить) нормы Закона. Хотя честно говоря на это мало надежды.

28/05/10 12:00  torgoveu ub > torgoveu ub    28/05/10 11:56Дерево
сам себя и назначает - приступаю довиконання обовязкыв особи выдповыадльноъ з ФМ

28/05/10 11:56  torgoveu ub > gloria60    28/05/10 11:48Дерево
чел на руководящей должности (может быть руковдтель отдела), потмоу что есть тенденция что руководители поспихивали ету ответственность на вновь прибівших ничего непонимающих челов. а так по лицусловиям у руководителя уже есть опыт на фондовом рынке

28/05/10 11:48  gloria60 > Yanat    28/05/10 11:28Дерево
"А норма о назначении ответственным на уровне руководства?" О! Хотела спросить, может кто знает ЧТО ЭТО ЗНАЧИТ? ЭТО типа должен быть директор по финмониторингу называться или как? И кем должен назначаться? Зборами засновникыв?

28/05/10 11:37  torgoveu ub > gloria60    28/05/10 11:28Дерево
цинично издеваюсь:)

28/05/10 11:28  Yanat > gloria60    28/05/10 11:09Дерево
А кому можно направить письмо о предоставлении финансового состояния предприятия? В налоговую? Так они и ответили. А норма о назначении ответственным на уровне руководства? Короче, что и говорить, Закон, как по мне, в большинстве своем трудно выполним и нужно сразу готовиться к штрафам. Может собственно говоря для этого он и написан? В бюджет денюжка нужна

28/05/10 11:28  gloria60 > torgoveu ub    28/05/10 11:23Дерево
Извините, а вы взаправду ЭТИМ занимаетесь? Вот рисками этими, баллами? Это кто-то проверяет? Поделитесь, плиз, опытом.

28/05/10 11:23  torgoveu ub > gloria60    28/05/10 11:09Дерево
у ответственного под правой рукой должен быть телевизор, радио - а вдруг скажут или покажут вашего клиента и вы так чик и втихаря повысите ему риск на один бал

28/05/10 11:09  gloria60 > Yanat    28/05/10 11:02Дерево
Ну так они как говорят - направляйте письма с запросами, вот вы свой долги выполнили. А если не отвечают и не дают инфу - стало быть "террористы", и отказывайтесь от осуществления операции :) (которая конечно уже давно прошла)

28/05/10 11:02  Yanat > torgoveu ub    28/05/10 10:34Дерево
По этому чудесному Закону, кроме управления рисками СПФМ ещё должны постоянно мониторить финансовое состояние клиента. Мне вот интересно тот кто это придумал представлял как практически можно осуществить мониторинг финансов клиента? Я сейчас еле-еле идентификацию провожу выпрашивая документы, а данные о финансах получить вообще нереально. Бред и кошмар!!! А эти умники еще и штрафов напридумывали. Капец.

28/05/10 10:56  torgoveu ub > gloria60    28/05/10 10:51Дерево
спасиб. то-то и оно. что в суете забываем о смысле того что делаем. ладно проехали

28/05/10 10:51  gloria60 > torgoveu ub    28/05/10 10:34Дерево
Ой, я вас нежно люблю (как форумчанина :) - но я нифига не поняла, шо вы мне хотите этим сказать. Ну, кроме того что вникать нада.. Ну, эт понятно. Будем, думаю, всей толпой разгребать. Хотя, насколько я пробежала самое главное - а именно, ИМХО, операции, подлежащие обязательному ФМ, то для профучасников вроде всё осталось по-прежнему

28/05/10 10:34  torgoveu ub > gloria60    28/05/10 10:28Дерево
вникайте 72 страницы невнятного текста, вы же понимаете пришла новая власть, хочет в очередной раз подсадить на кредит нашу державу, и распихать по кармашкам, вот и вылизали закон.
работайте молча:) ведь как может обычный украенец проследить и повлиять на получение кредита,а никак, кидалово по полной. а потом начинаеться вытаскивание жил с каждого через разные механизмы

28/05/10 10:28  gloria60 > torgoveu ub    28/05/10 10:18Дерево
Я в шоке. Ужос шо за Закон. Как с этим жить!

28/05/10 10:18  torgoveu ub > Дора    28/05/10 10:11Дерево
втулили все что можно

28/05/10 10:11  Дора > torgoveu ub    27/05/10 11:20Дерево
Дуже дякую)))

27/05/10 11:20  torgoveu ub > torgoveu ub    26/05/10 09:13Дерево
Усіх вітаю з новим законом про відмивання!

26/05/10 09:13  torgoveu ub > Дора    25/05/10 18:00Дерево
в старом положении помню посмотрите ети
1. 2272 (120/14811)комиссионное
2. 344 (808/8129) и 361 (763/8084) фм

25/05/10 18:46  бздыннь > Дора    25/05/10 18:00Дерево
а яке у вас порушення?

25/05/10 18:00  Дора > бздыннь    25/05/10 10:36Дерево
Уважаемые форумчане, пдскажите пожалуйста, есть ли какая-либо установленная норма, типа "За порушення, яке ліквідоване до моменту його виявлення, неможливо наказати" или что-то в этом роде. Т.к. когда-то слышала что-то похожее, действующее на фондовом рынке, а когда понадобилось - не могу найти((((((((((((((((((

25/05/10 10:36  бздыннь > torgoveu ub    25/05/10 09:29Дерево
тобто ви можете прийняти до уваги вказані рекомендації, розробити систему управління ризикам та внести відповідні зміни до внутрішнніх документів, а можете просто проігнорувати :) з набуттям чинності нової редакції Закону, всі СПФМ повинні будуть займатися ризиками

25/05/10 10:33  бздыннь > torgoveu ub    25/05/10 09:29Дерево
так, прийняты давно, проте до моменту набуття чинності нової редакції Закону Про запобігання ці рекомендації лише необов`язкове до виконання побажання ДКФМУ

25/05/10 09:29  torgoveu ub > бздыннь    20/05/10 20:22Дерево
вы говорите в будущем времени, как все ково не спрашивал по етому вопросу. а ведь приняты то они уже как годок

20/05/10 20:22  бздыннь > torgoveu ub    20/05/10 16:22Дерево
раніше, до моменту прийняття нової редакції Закону, рекомендації щодо управління ризиками були лише побажаннями ДКФМУ, які з чистою совістю можна було ігнорувати. з набуттям чинності нової редакції будемо зобов`язані розробити критерії та оцінювати ризику

20/05/10 16:22  torgoveu ub > бздыннь    20/05/10 15:26Дерево
угу спасиб. хотелось бы также услышать ваше многоуважаемое мнение по поводу медрекомендаций " про управліня ризиками"

20/05/10 15:26  бздыннь > torgoveu ub    20/05/10 15:04Дерево
подивіться тут [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. Нажмите здесь для регистрации]
там знизу є текст доопрацьованого Закону 13.05.2010

20/05/10 15:10  torgoveu ub > torgoveu ub    20/05/10 15:04Дерево
и еще вопрос на засыпкучем отличаеться Метод рекомендацыъ затверд Наказом № 143 выд 09 жовтня 2009 року от Метод рекоменд №157 выд 04 липня 2008 роу.
как они могут следить за отмыванием когда сами не помнят что выдавали

20/05/10 15:04  torgoveu ub > torgoveu ub    1/12/09 10:24Дерево
форумчане где найти изменения принятые к ЗУ "Про отмывание"

1/12/09 10:24  torgoveu ub > tiran    1/12/09 10:21Дерево
постараюсь

1/12/09 10:21  tiran > torgoveu ub    1/12/09 10:20Дерево
панятно...:-(
Но если будут какие-либо новосли, держите, плиззз, в курсе...:)

1/12/09 10:20  torgoveu ub > tiran    1/12/09 10:18Дерево
угу

1/12/09 10:18  tiran > torgoveu ub    1/12/09 10:06Дерево
опа..видно упустил из виду...
Комиссия подала аппеляцию?

1/12/09 10:06  torgoveu ub > tiran    1/12/09 09:44Дерево
пока что нет приглашения аппеляционного суда

1/12/09 09:44  tiran > torgoveu ub    12/11/09 09:24Дерево
Кстати, про "победоностное" судебное решение что-то слышно? ;-) А то комиссия по ФМ уже замучала просто...

12/11/09 11:43  irina-fp > бздыннь    12/11/09 11:41Дерево
Спасибо :)

12/11/09 11:41  бздыннь > irina-fp    12/11/09 10:20Дерево
1.2. Інструкція встановлює загальні правила, види і стандарти розрахунків юридичних і фізичних осіб та банків у грошовій одиниці України на території України, що здійснюються за участю банків.
1.3. Вимоги цієї Інструкції поширюються на всіх учасників безготівкових розрахунків, а також на стягувачів, які здійснюють примусове списання коштів з рахунків цих учасників, та обов'язкові для виконання ними.
1.4. ...
безготівкові розрахунки - перерахування певної суми коштів з рахунків платників на рахунки отримувачів коштів, а також перерахування банками за дорученням підприємств і фізичних осіб коштів, унесених ними готівкою в касу банку, на рахунки отримувачів коштів. Ці розрахунки проводяться банком на підставі розрахункових документів на паперових носіях чи в електронному вигляді;



12/11/09 10:20  irina-fp > бздыннь    12/11/09 09:28Дерево
Скажите, а в 22 Положении на какой пункт Вы ссылаетесь?

12/11/09 09:31  irina-fp > бздыннь    12/11/09 09:28Дерево
Ага, спасибо, сейчас просмотрим.

12/11/09 09:28  бздыннь > irina-fp    12/11/09 09:19Дерево
я бы обратил внимание прежде всего на
Про затвердження Інструкції про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті
Постанова Правління Національного банку України
від 21 січня 2004 року N 22

12/11/09 09:24  torgoveu ub > irina-fp    12/11/09 09:19Дерево
ну первый етап прошли наши братья, вот сейчас Комиссия аппелировалась
ну да акцент делался на ту постанову

12/11/09 09:19  irina-fp > torgoveu ub    12/11/09 09:03Дерево
Кто-то вообще ушел от штрафа или нет, просто мы собираемся подавать обжалование сначала в териториалку, а потом если не пройдет в Центральный апарат и суд. Так вот хотелось узнать, если кто то проходил эту процедуру, как все прошло и есть ли результат. Да, мы будем сссылаться на 637 Постанову НБУ. Может посоветуете еще что-то. Спасибо

12/11/09 09:03  torgoveu ub > irina-fp    11/11/09 18:02Дерево
а что именно

11/11/09 18:02  irina-fp > torgoveu ub    11/11/09 17:09Дерево
а модно немного конкретней :)

Страницы: << [1] 2 3 4 >>    Всего: 4

Реклама

bigmir)net TOP 100