RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Генеральная лицензия на валютные операции Торговцу


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы:    Всего: 1


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
12/03/13 10:31  7_7Anna7_7 > maximus_s    11/03/13 12:16Дерево
спасибо!

11/03/13 12:16  maximus_s > 7_7Anna7_7    11/03/13 11:15Дерево
Да.

11/03/13 11:15  7_7Anna7_7 > maximus_s    31/01/13 00:10Дерево
Если по дилерскому договору ТЦП покупает акции у нерезидента и оплата будет осущ. на заграничный счет нереза, нужна ли в этом случае ТЦП вал.лицензия? Спасибо.

31/01/13 00:10  maximus_s > oksana_p    9/01/13 14:38Дерево
да!

9/01/13 14:38  oksana_pОтправить письмо > Rat_OTK_    23/11/11 13:42Дерево
Добрый день.
Согласно новой редакции Положения НБУ о предоставлении небанковским фин.установам лицензии на осущ. валютных операций появился новый пункт "наявність статутного капіталу в сумі, еквівалентній не менше ніж 0,5 млн. євро". Дожны ли торговцы, имеющие лицензию, но статутник меньше 0,5 млн.евро - увеличивать статутник?

23/11/11 13:42  Rat_OTK_ > Anastaisha    8/11/11 16:55Дерево
если расчет между нерезидентами черз зарубежные счета - нет. Если расчет внутри Украины - нет, в случае наличия генеральной лицензии у банка, который обслуживает операцию т.к. он выступает контролером, а не ТЦП

18/11/11 11:39  LeeLoo > LeeLoo    18/11/11 11:35Дерево
хоча формально операції, інші ніж між резидентами у валюті України (в т.ч. з ЦП, номінованими у валюті України), є валютними операціями, що вимагають наявності ген.ліцензії...

18/11/11 11:35  LeeLoo > Anastaisha    8/11/11 16:55Дерево
По факту більшість торговців виступають брокерами в операціях з нерезидентами, при цьому не маючи ген.ліцензії. Не чула про факти притягнення їх до відповідальності за такі діяння.
Просто Комісія не контролює дотримання валютного законодавства і не перевіряє питання, повязані з ген.ліцензією. А в НБУ також немає підстав приходити з перевіркою до торговців, у яких немає ген.ліцензії, оскільки вони ніби-то не підпадають під контроль НБУ.
От і виходить, що нікому притягувати до відповідальності...
Чи я відстала від життя і на практиці є прецеденти?

9/11/11 10:26  Томми > Anastaisha    8/11/11 16:55Дерево
иностанный капитал дремал почти 9 лет))

8/11/11 16:55  AnastaishaОтправить письмо > briz    15/11/02 13:10Дерево
Нужна ли Торговцу ЦБ ген.лицензия НБУ в случае, если расчет за акции проходит в иностр. валюте между двумя нерезидентами? Торговец выступает Брокером.

15/11/02 18:07  Акцептор > Кобзарь    14/11/02 19:19Дерево
Заинтересовалась? А остальные почемуто не очень. Не знаешь почему?

15/11/02 13:10  brizОтправить письмо > Aleks    15/11/02 10:21Дерево
Нацiональний банк України Головному управлiнню в
Автономнiй республiцi Крим, Департамент валютного контролю Головному управлiнню та лiцензування по м. Києву i Київськiй областi,
територiальним управлiнням НБУ,
ОПЕРУ НБУ,
Банкам України,
Асоцiацiї українських банкiв, № 28-311/4190-6679 Державнiй комiсiї з цiнних вiд 28.10.2002 паперiв та фондового ринку
щодо лiцензування дiяльностi
небанкiвських фiнансових установ, яка пов'язана
з проведенням ними операцiй з цiнними паперами
У зв'язку з набранням чинностi постановою Правлiння НБУ вiд
09.08.02 № 297 "Про затвердження Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй" виникає багато спiрних питань щодо необхiдностi одержання торговцями цiнними паперами як небанкiвськими фiнансовими установами генеральної лiцензiї НБУ на здiйснення валютних операцiй для проведення торгiвлi цiнними паперами.
Враховуючи зазначене, Нацiональний банк України вважає за необхiдне зробити наступнi роз'яснення.
Вiдповiдно до статтi 26 Закону України "Про цiннi папери та фондову бiржу" дiяльнiсть торговцiв цiнними паперами подiляється на наступнi види:
а) дiяльнiсть по випуску цiнних паперiв;
б) комiсiйну дiяльнiсть по цiнних паперах;
в) комерцiйну дiяльнiсть по цiнних паперах.
Пунктом 1.2. Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння НБУ вiд 09.08.02 № 297, встановлено, що небанкiвська фiнансова установа має право здiйснювати операцiї, передбаченi статтею 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", якщо вони є валютними операцiями (вiдповiдно до визначення, наданого у статтi 1 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" вiд
19.02.93 № 15-93 (далi - Декрет)) тiльки пiсля отримання генеральної лiцензiї згiдно з пунктом 2 статтi 5 Декрету.
Вiдповiдно до пiдпункту 5 пункту 1 статтi 1 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" фiнансовою послугою є операцiї з фiнансовими активами, що здiйснюються в iнтересах третiх осiб за власний рахунок чи за рахунок цих осiб, а у випадках, передбачених законодавством, - i за рахунок залучених вiд iнших осiб фiнансових активiв, з метою отримання прибутку або збереження реальної вартостi фiнансових активiв.
Дiяльнiсть по випуску цiнних паперiв статтею 26 Закону України "Про цiннi папери та фондову бiржу" визначається як виконання торговцем цiнними паперами за дорученням, вiд iменi i за рахунок емiтента обов'язкiв по органiзацiї передплати на цiннi папери або їх реалiзацiї iншим способом.
з зазначеного випливає, що дiяльнiсть по випуску цiнних паперiв, якi номiнованi в iноземнiй валютi, а також продаж номiнованих у нацiональнiй валютi цiнних паперiв нерезидентам є валютними операцiями емiтента, але не торговця цiнними паперами.
Тому у даному випадку наявнiсть у торговця цiнними паперами генеральної лiцензiї НБУ на здiйснення валютних операцiй не вимагається.
Комiсiйною дiяльнiстю по цiнних паперах вiдповiдно до статтi 26 Закону України "Про цiннi папери та фондову бiржу" є купiвля-продаж цiнних паперiв, що здiйснюється торговцем цiнними паперами вiд свого iменi, за дорученням i за рахунок iншої особи.
Виходячи з визначення,наведеного в статтi 1 Декрету, валютними будуть наступнi операцiї торговця цiнними паперами, що виконуються пiд час здiйснення комiсiйної дiяльностi:
купiвля-продаж цiнних паперiв, якi номiнованi в iноземнiй валютi;
купiвля-продаж цiнних паперiв, якi номiнованi у нацiональнiй валютi, якщо при цьому вiдбувається перехiд права власностi вiд резидента до нерезидента або навпаки.
Для здiйснення зазначених операцiй торговцю цiнними паперами необхiдна генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй.
До валютних операцiй при проведеннi комiсiйної дiяльностi не вiдноситься купiвля-продаж цiнних паперiв, якi номiнованi в нацiональнiй валютi, якщо при цьому вiдбувається перехiд права власностi вiд одного резидента до iншого. У даному випадку наявнiсть у торговця цiнними паперами генеральної лiцензiї НБУ на здiйснення валютних операцiй не вимагається.
Комерцiйна дiяльнiсть з цiнними паперами статтею 26 Закону України "Про цiннi папери та фондову бiржу" визначається як купiвля-продаж цiнних паперiв, що здiйснюється торговцем цiнними паперами вiд свого iменi та за свiй рахунок.
Звiдси випливає, що комерцiйна дiяльнiсть з цiнними паперами в iноземнiй валютi, а також купiвля-продаж цiнних паперiв у нацiональнiй валютi у нерезидентiв вiд свого iменi та за свiй рахунок не можуть вважатися наданням фiнансових послуг, а, отже, не потребують наявностi у торговця цiнними паперами генеральної лiцензiї НБУ на здiйснення валютних операцiй.
Разом з тим, згiдно зi статтею 6 Декрету торгiвля iноземною валютою, до поняття якої, згiдно зi статтею 1 вказаного Декрету входять i цiннi папери, вираженi в iноземнiй валютi, на територiї України резидентами i нерезидентами - юридичними особами здiйснюється через уповноваженi банки та iншi кредитно-фiнансовi установи, що одержали лiцензiю на торгiвлю iноземною валютою Нацiонального банку України, виключно на мiжбанкiвському валютному ринку України. Структура мiжбанкiвського валютного ринку, а також порядок та умови торгiвлi iноземною валютою на мiжбанкiвському валютному ринку визначаються Нацiональним банком України.
Враховуючи викладене, торговець цiнними паперами, у якого вiдсутня генеральна лiцензiя НБУ на здiйснення валютних операцiй, має право купувати/продавати цiннi папери, вираженi в iноземнiй валютi, на територiї України лише через суб'єктiв мiжбанкiвського валютного ринку України - уповноваженi банки або iншi фiнансовi установи, що одержали генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, у порядку, встановленому Нацiональним банком України.
Заступник Голови П.М. Сенищ
вик. Таранiк К. В.
тел. (044) 293 42 77
28wcon@u0h0

15/11/02 10:21  Aleks > briz    14/11/02 17:24Дерево
А можно и мне письмо НБУ.

14/11/02 19:19  Кобзарь > Акцептор    14/11/02 15:45Дерево
Уже очень и очень интересно !!!

14/11/02 17:54  Акцептор > briz    14/11/02 17:24Дерево
В таком случае, двойной стандарт. Для не финучреждений валютные операции можно без лицензий, а для фин нельзя. Кроме того освобождение от лицензии не фин. учреждений из письма не следует. Там этот вопрос просто не рассматривается. Но если за это зацепится налоговая, СБУ или другие.....

14/11/02 17:24  brizОтправить письмо > ACCEPTOR    13/11/02 19:27Дерево
Вексель у резидента за гривну- не нужна лицензия, а вот при продаже акций нерезиденту или любой договор с нерезидентом- НБУ трактует, что необходима лицензия, если нужно могу дать копию письма НБУ.

14/11/02 15:45  Акцептор > ACCEPTOR    13/11/02 19:27Дерево
Не ужели никому не интересно???

13/11/02 19:27  ACCEPTOR   Дерево
Нужна ли торговцу лицензия на вал. операции если регистрация прав собственности на акции осуществляется в национальной депозитарной системе.

Если в хозяйственной внешнеэкономической деятельности предприятия используются векселя -- нужна ли генеральная лицензия на валютные операции.
Например представительство нерезидента (зарегистрировано налогоплательщиком в Украине)покупает вексель у резидента за гривны.

Страницы:    Всего: 1

Реклама

bigmir)net TOP 100