RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Торговец и хранитель: кадровый состав по лицусловиям


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
2/07/10 17:30  umka_l > torgoveu ub    2/07/10 14:28Дерево
На час відсутності (відпустки, відрядження, хвороби) відповідального працівника або неможливості виконання покладених на нього обов'язків має бути призначено особу, що тимчасово виконує його обов'язки. На вказану особу поширюються права та обов'язки, установлені для відповідального працівника. Така особа повинна мати сертифікат Комісії про здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, який відповідає ліцензії (або одній із ліцензій) на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має професійний учасник ринку цінних паперів, пройти підготовку працівників шляхом участі в освітніх та практичних заходах з проведення внутрішнього фінансового моніторингу та відповідати вимогам (!) до кваліфікації працівника суб'єкта, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, встановленим наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 12.05.2003 N 46 "Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 20.05.2003 за N 379/7700.

тобто така особа повинна відповідами вимогам згідно наказу №46, а вимоги наказу вам відомі. Практики накладення санкцій працівниками комісії за відсутність довідки чи проходження навчання не бачила, але первіряти на собі не дуже хочеться.
От ми і у відпустку відповідального не відпускаємо, і хворіти не дозволяємо, у відрядження теж не їздить.


2/07/10 15:03  SV_Отправить письмо > torgoveu ub    2/07/10 14:47Дерево
я тоже такое помню

2/07/10 14:53  _Натали_Отправить письмо > SV_    2/07/10 14:43Дерево
не обязательно

2/07/10 14:47  torgoveu ubОтправить письмо > SV_    2/07/10 14:43Дерево
тимчаовиому кажеться можна пройти внутренние курсы организованные отвтественным челом

2/07/10 14:43  SV_Отправить письмо > umka_l    2/07/10 14:26Дерево
а разве тичасовий должен быть обязательно обучен?

2/07/10 14:28  torgoveu ubОтправить письмо > umka_l    2/07/10 14:26Дерево
який пункт

2/07/10 14:27  SV_Отправить письмо > umka_l    2/07/10 14:26Дерево
и не болеть ни в коем случае

2/07/10 14:26  umka_l > torgoveu ub    2/07/10 12:58Дерево
Такий працівник повинен відповідати вимогам згідно наказу №46 (пройти навчання, отримати довідку про несудимість тощо). Краще відповідальному не ходити у відпустку.

2/07/10 12:58  torgoveu ubОтправить письмо > umka_l    2/07/10 12:44Дерево
в формочке 1-фм над под отвтетственнім прописать тимчасово відповідального и тогда не париться если в какой-то момент отлучается основной

2/07/10 12:44  umka_l > kua    1/07/10 14:10Дерево
згідна з _Натали_ - нікого не потрібно повідомляти, поки термін дії сертифіката не закінчився.

1/07/10 16:51  kua > irinka_g    1/07/10 15:02Дерево
irinka_g, _Натали_, спасибо!

1/07/10 15:02  irinka_gОтправить письмо > _Натали_    1/07/10 14:20Дерево
только с финмониторящим осторожнее - его надо обязательно замещать при любой отлучке

1/07/10 14:20  _Натали_Отправить письмо > kua    1/07/10 14:10Дерево
Человек как на больничном, так и в декретном отпуске пребывает в трудовых отношениях с лицензиатом, и, соответственно, числится в сертифицированных его сотрудниках. Никого уведомлять не нужно

1/07/10 14:10  kua > _Натали_    23/03/10 12:14Дерево
Коллеги, кто сталкивался с ситуацией, когда кол-во сертифицированных сотрудников равно минимальному согласно ЛУ, а один из них уходит сначала на больничный (на 2 мес.), а затем в декретный отпуск? Нужно ли в таком случае искать другого сертифицированного специалиста? Уведомлять Комиссию?

23/03/10 12:14  _Натали_Отправить письмо > Нот Вери гуд    23/03/10 09:40Дерево
Заменять друг друга ссертифицированные специалисты не могут. По хранителю 3 ( это с руководителем), по торговцу в зависимости от вида деятельности.
По фин мониторингу может быть как одиг человек(руководитель, или отдельное должностное лицо), так и несколько (в каждом подразделении).
Совмещать работу можно, но не в другом профучастнике. По финмониторингу человек должен по основному месту работы числиться

23/03/10 11:40  flash2010 > Вери гуд    16/03/10 09:43Дерево
А у меня вопрос такой:

В настоящее время я планирую активно заняться работой на фондовом рынке и вложиться в ценные бумаги. В то же время я понимаю, что для того чтобы осуществить все свои планы, мне нужен надежный интернет-брокер. Кроме того, что он должен быть надежен, брокер также должен подходить по цене и дополнительным услугам.

На днях нашел сравнительную таблицу по комиссионным интернет-брокеров. [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. Нажмите здесь для регистрации]

Моим критериям наиболее соответствуют iTrader и Сити брок. Форумчане, подскажите, пожалуйста, с каким из этих брокеров мне лучше начинать сотрудничество.

Заранее благодарен.

23/03/10 09:40  Нот Вери гуд > SV_    18/03/10 16:02Дерево
Наша песня хороша...
Господа, понимаю, что есть сертифицированные специалисты по торговле, и есть по депозитарной деятельности.
Организация будет осуществлять деятельность как торговца так и хранителя. Вопрос следующий: специалистов необходимо набирать отдельно по лиц условиям для торговца и для хранителя (3 спеца для первого и 3 для второго) или они могут заменять друг друга, допустим если у них есть по 2 сертификата и для ТЦБ и для ХЦБ?

Второй: лицо ответственное за фин.мониторинг в торговце и хранителе - это один человек или их двое?

Последний: руководитель и главбух работают в ТХЦБ как на основном месте работы, а остальные спецы могут совмещать работу, допустим с работой в КУА?

П.С. Совсем запутался :(

18/03/10 16:02  SV_Отправить письмо > Вери гуд    18/03/10 15:36Дерево
Да кроме этого и требований-то нет особых нигде. многие выходят из положения, ставя просто сейфы, в отдельной комнате. у нас она без окон, дверь с решеткой... Площадь для хранителя 35м.кв. все - указали только общую и для оперзала, и для приема, и для хранилища.
ПО. В любом случае Вы будете ставить ПО того депозитария, у кого откроете счет.Если в ВДЦП - DEPOER, если в НБУ - Oberon. Для подготовки отчетности - в ВДЦП можно тоже купить программу (она соответственно будет работать только с DEPOER), можно взять у Декры. По Торговцам не знаю,но там же тоже надо.

18/03/10 15:37  ВГ > Вери гуд    18/03/10 15:36Дерево
площадь

18/03/10 15:36  Вери гуд > SV_    18/03/10 13:32Дерево
Я это знаю, спасибо. В 349 написано:

"Для забезпечення функції зберігання депозитарних активів на пеперовому носії Зберігач повинен користуватись спеціально обдананим сховищем із забезпеченням неможивості викрадення, знищення, викривлення або псування сетрифікатів цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, які відомкрмлено від операційного залу, де вставновленно компрютерне обладнання зберігача."

Это все понятно, но, честно говоря ничего не понятно, какая площать помещения этого хранилища должна быть, могут ли там быть окна, необходимо ли наличие сейфа и прочее? Стены должны быть бетонные или можно гипсокартонные поставить? Где должно это хранилище размещаться на одном этаже с опер. залом или можно на разных? Обособленное помещение или нет? В 349 ведь этого не написано?

По поводу ПО. Предлагают ставить систему Декра (она закрывает вроде бы все требования по ПО).

18/03/10 13:32  SV_Отправить письмо > Вери гуд    18/03/10 13:04Дерево
в 349-ом.
А ПО для хранителя?

18/03/10 13:04  Вери гуд > Вери гуд    18/03/10 11:22Дерево
Господа, раз пошла такая пьянка! )

Где можно почитать о необходимом програмном обеспечении и требованиям к хранилищу. Что в нем должно быть, ну и следовательно чего быть не должно?

18/03/10 11:22  Вери гуд > torgoveu ub    16/03/10 15:29Дерево
дело в том, что я и есть свой клиент, тоесть ТЦБ и ХЦБ будут обеспечивать мои (читайте - компании) интересы. Мне не нужны клиенты. Вот почему я (читайте - компания) не хочет тратить 1 млн. выводя или приводя его от туда, где он очень сильно нужен.

это я так... философствую

17/03/10 10:29  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    16/03/10 18:26Дерево
вы еще пофилософствуйте про смысл нижеописанных операций, в частности про общий коечный еффект от такого:)

17/03/10 09:48  _Натали_Отправить письмо > бздыннь    16/03/10 18:26Дерево
не в коем случае

16/03/10 18:26  бздыннь > _Натали_    16/03/10 18:04Дерево
не вводите людей в заблуждение. перечитайте ст. 9 ЗУ О финуслугах и 3 главу раздела ІІІ 345 решения ГКЦБФР

16/03/10 18:04  _Натали_Отправить письмо > torgoveu ub    16/03/10 14:28Дерево
Это я по поводу зеленых. Уставной капитал торговца на момент создания торговца должен быть оплачен исключительно деньгами. Хранителя вы создаете только лишь на базе торговца. Одновременно документы на торговца и хранителя вы подать не можете (за исключением если вы еще и регистратор и на его базе создаетесь). То есть сначала создаете торговца, деньгами уставник. Потом хранителя, там уже можно деньгами и не только

16/03/10 17:53  Вери гуд > Вери гуд    16/03/10 17:52Дерево
ой, это вы не мне...

16/03/10 17:52  Вери гуд > torgoveu ub    16/03/10 15:54Дерево
Пишите в личку покумекаем tamaev@ukr.net

16/03/10 15:54  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    16/03/10 15:47Дерево
вы бы не могли в приват сходить покумекать

16/03/10 15:47  бздыннь > Вери гуд    16/03/10 15:38Дерево
ну да, как-то так

16/03/10 15:38  Вери гуд > бздыннь    16/03/10 15:33Дерево
То есть, мы формируем устав при помощи допустим 500 тыс в 2 оборота.

1. Уплата 500 тыс. грн.
2. Регистрация.
3. Вывод их на учредит.
4. Снова завод этих же денег.
5. И снова вывод (что естественно).

Я правильно вас понимаю господа?

16/03/10 15:33  бздыннь > Вери гуд    16/03/10 15:22Дерево
"Еще ни разу не регистрировал торговца и хранителя, но ДКЦПФР уже просто не навижу" - зря, Вы с Госфинуслуг поработайте, начнете молиться на ГКЦБФР.
УК должен быть оплачен исключительно деньгами, это даже не обсуждается, поэтому ничего мудрить не нужно. в Вашем случае задача следующая: как имея Х грн проплатить УК в размере 3Х

16/03/10 15:29  torgoveu ubОтправить письмо > Вери гуд    16/03/10 15:22Дерево
хе-хе:) мы ж в евросоюз по инерции рвемся, так что вносите денюжки - гарнтируйте безопасность вашим клиентам

16/03/10 15:27  darling > Вери гуд    16/03/10 15:22Дерево
Так возьмите свои идеи, образец устава и сходите пообщайтесь в отдел лицензирования в контролирующий орган! Вам все равно надо будет с ними знакомиться) При правильном подходе и уважительном отношении Вам все растолкуют.

16/03/10 15:22  darling > SV_    16/03/10 14:55Дерево
Вам забракуют устав в комиссии на подаче доков на лицензии без фразы "статутний капітал формується виключно грошовими коштами".
"2. При створенні фінансової установи або у разі збільшення розміру зареєстрованого статутного (пайового) капіталу, статутний (пайовий) капітал повинен бути сплачений у грошовій формі та розміщений на банківських рахунках комерційних банків, які є юридичними особами за законодавством України, якщо інше не передбачено законами України з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг." ЗУ Про рынок фин услуг.

16/03/10 15:22  Вери гуд > SV_    16/03/10 14:55Дерево
Хорошо пусть я маленький, хорошо пусть не знаю.
Но ведь черным по белому же написано: "3. Статутний (складений) капітал торговця цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 1 мільйон гривень." Я это вижу как:

1. УК должен быть сформирован, уплачен, как хотите в размере 1 млн. гривен.
2. УК торговца должен быть сформирован деньгами. Хорошо. Андеррайтинг - значит 600 тыс, которые необходимо внести кэшем. Я так понимаю, что это и есть знаменитое "у тому числі".
3. Для того чтобы еще и хранить необходимо доформировать еще 400 тыс. Но, блин, не написано же нигде, что это должны быть тоже деньги.

Еще ни разу не регистрировал торговца и хранителя, но ДКЦПФР уже просто не навижу. Б... ть ну неужели нельзя все ясно написать, нет надо обязательно почесать за ухом через пах.

16/03/10 14:55  SV_Отправить письмо > torgoveu ub    16/03/10 14:43Дерево
"дык и я о формировании".??????????????
________________________________
не додумывается человеку((((((((, просвятите?

16/03/10 14:43  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    16/03/10 14:29Дерево
ну зачем вы так сразу, пусть бы человек подумал

16/03/10 14:35  бздыннь > SV_    16/03/10 14:33Дерево
дык и я о формировании

16/03/10 14:33  SV_Отправить письмо > бздыннь    16/03/10 14:29Дерево
"Вери гуд" же не об этом говорил.... он только формирует УК

16/03/10 14:29  бздыннь > SV_    16/03/10 14:19Дерево
ЦБ не обязательно вносить в УК, можно их купить за деньги из УК

16/03/10 14:29  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    16/03/10 14:28Дерево
и понимать противоречивость комиссии

16/03/10 14:28  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    16/03/10 14:14Дерево
молодые-зеленые, не научились между строк читать

16/03/10 14:19  SV_Отправить письмо > бздыннь    16/03/10 14:14Дерево
тем более..., че тут тогда о ЦБ в УФ рассуждать

16/03/10 14:14  бздыннь > SV_    16/03/10 14:08Дерево
"а остальное как угодно" - кагбе нет, т.к. УК торговца должен быть оплачен исключительно денежными срдствами

16/03/10 14:08  SV_Отправить письмо > Вери гуд    16/03/10 14:01Дерево
А в 345 - Глава 2. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
п. 1 Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів можуть отримати банки.......,і торговці цінними паперами за наявності вищевказаної ліцензії, установчі документи яких передбачають здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
2. ......
3. Статутний (складений) капітал торговця цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 1 мільйон гривень.

НЕ МЕНЬШЕ 1 МЛН. ГИВЕНЬ - а остальное как угодно...

16/03/10 14:02  Вери гуд > Вери гуд    16/03/10 14:01Дерево
В 345, таже капуста, что и ст. 17

16/03/10 14:01  Вери гуд > SV_    16/03/10 13:53Дерево
Читайте внимательно!

Статья 17 ЗУ о ценных бумагах и фр

"Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошима статутний капітал у розмірі не менш як 120 тисяч гривень, брокерську діяльність та діяльність з управління цінними паперами - не менш як 300 тисяч гривень, андеррайтинг - не менш як 600 тисяч гривень."

А в 346 вообще ни слова нет о размере уставника.


16/03/10 13:56  Вери гуд > torgoveu ub    16/03/10 13:20Дерево
Статья 13 Закона о хоз.обществах позволяет формировать уставник ценными бумагами. В лиц условиях написано что можно формировать в том числе и деньгами. Если векселем нельзя - то, логично предположить, что векселем таки нельзя формировать уставник. Но кто мешает скажем сформировать акциями, ведь на векселях свет клином не сошелся, или допустим каким-нибудь имущественным правом, к примеру то же помещение ввести в уставник, или право на его пользование. Вопрос не в этом? вопрос в том как оно на практике? что означает вот это "в том числе деньгами", это же явно не "сформировать сугубо деньгами", или я вообще ничерта не понимаю (я это риторически)

Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2

Реклама

bigmir)net TOP 100