RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Проверка по фин. мониторингу


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 3 4 >>    Всего: 4


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
1/03/19 15:18  shafa > аля7    26/09/14 15:49Дерево
Добрый день. Очень нужна помощь. Подскажите пожалуйста полный список документов, которые должны быть по фин.мониторингу финансовой компании. И есть еще такой вопрос: когда меняется директор предприятия и ответственный сотрудник, нужно менять все документы? Заранее благодарю)

28/07/16 10:01  gloria60 > kbv    28/07/16 09:42Дерево
в целом согласна. Просто, если в плане-проверок на ближайший квартал нет - тем больше шансы "потерять" финоперацию, за сроком давности, так сказать.

28/07/16 09:42  kbvОтправить письмо > gloria60    28/07/16 09:26Дерево
А даже если и в плане проверок, что это меняет? Нарушение еще нужно найти. При существующей практике правоприменения (когда одинаково наказывают за самостоятельно выявленное и исправленное нарушение, и за то, что выявили проверяющие, и вы точно так же его исправите до рассмотрения дела) порывы самостоятельно что-то исправлять бессмысленны.

28/07/16 09:26  gloria60 > Vasvasvas    27/07/16 21:55Дерево
я бы исходила из того что за операция, какой признак? Склонялась бы "сидеть на попе ровно", если Вы не в плане-графике проверок

28/07/16 08:00  Евгений ОсычнюкОтправить письмо > Vasvasvas    27/07/16 21:55Дерево
Обычно в подобных случаях, исходя из нашей ментальности, подход такой: если я это не сделаю - то может быть, когда-то и накажут, если сделаю - то точно накажут, причем уже сейчас.

27/07/16 21:55  Vasvasvas > аля7    26/09/14 15:49Дерево
Всем привет)
Подскажите, если выявилась непромониторенная операция за прошлый год, которая подлежит обязательному фин мониторингу, что лучше делать - сопеть в 2 дырочки тихонько и надеяться, что при выборочной проверке нарушение не выявят, или все же показать эту операцию, хотя, конечно бред)))

26/09/14 15:49  аля7Отправить письмо > torgoveu ub    26/09/14 15:27Дерево
От души Вам спасибо и за доки в помощь и за консультационную помощь и за полемику-Вы много дельного на форум даете.

26/09/14 15:27  torgoveu ubОтправить письмо > аля7    26/09/14 15:05Дерево
спасибо за добрые слова

26/09/14 15:05  аля7Отправить письмо > Nigmus    20/09/14 15:51Дерево
"Стесняюсь спросить" - сколько стоит этот пакет? Кстати, многие форумчане делятся доками (много помогал мне torgoveu ub-дай Бог ему здоровья) и уверена- ни у кого не возникло такой креативной" мысли.Совсем наш фондовый рынок обнищал...

23/09/14 15:49  torgoveu ubОтправить письмо > Nigmus    20/09/14 15:51Дерево
вам в бизнес-гарнат. здесь документами деляться бесплатно

20/09/14 15:51  Nigmus > Люсьенда    25/05/12 09:20Дерево
Продам пакет документов по финансовому мониторингу для финансовой компании.

31/05/12 15:43  JemkA > Ledi Lo    12/01/12 15:09Дерево
ШТАТНИЙ АУДИТОР!!!!!
А где Вы это нашли?
Сбросьте ссылку, пожалуйста...

28/05/12 09:19  shimano2257Отправить письмо > Люсьенда    25/05/12 09:20Дерево
Они какой-то акт потом догрузят на сайт, мол так и должно было быть. Советую не писать конкретно Нацкоминуслуг либо Госфинуслуг и т.п. Просто пропишите "Уповноважений державний орган, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг" и все Ваши проблемы будут решены.

25/05/12 09:20  Люсьенда > shimano2257    25/05/12 09:08Дерево
так они соответсвуют текущей редакции "Положення про здійснення фінансового моніторингу проф учасниками ринку цп"))

25/05/12 09:08  shimano2257Отправить письмо > Люсьенда    23/05/12 10:46Дерево
Но Вам необходимо привести все внутренние документы в надлежащий вид.

23/05/12 10:46  Люсьенда > Дюг    22/05/12 12:56Дерево
немного смущает что в "Положенні про здійснення фінансового моніторингу проф учасниками ринку цп" нечего не поменяли.

22/05/12 12:56  Дюг > Вникающий    21/05/12 09:58Дерево
Это разные органы: ГКЦБФР (код 00013161) была ликвидирована, а параллельно создана НКЦБФР (код 37956207).

21/05/12 14:54  shimano2257Отправить письмо > Вникающий    21/05/12 09:58Дерево
Желательно внести изменения. Во всяком случае так говорят юристы. Они же и посоветовали просто прописать: "Уповноважений державний орган, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг", т.к. названия у этого органа может еще раз измениться, а данная аббревиатура обезопасит от того, чтобы переделывать все внутренние документы заново.

21/05/12 09:58  Вникающий > shimano2257    19/05/12 09:26Дерево
а через те що ДКЦПФР тепер НКЦПФР також потрібно міняти всі внутрішні документи?

21/05/12 09:36  shimano2257Отправить письмо > аля7    18/05/12 15:57Дерево
Кто как уведомляет Нацгосфинуслуг про изменения ответственного сотрудника за проведения ФМ?

19/05/12 09:26  shimano2257Отправить письмо > аля7    18/05/12 15:57Дерево
Аля я начал заниматься ФМ в 2012. Но уже собираюсь менять слово Госфинуслуг на государственный специально уполномоченый орган регулирования рынка финансовых услуг т.к. Госфинуслуг ликвидировали в ноябре 2011г. И создано Нацкомфинуслуг. Привести в порядок необходимо все внутренние документы по ФМ. Это мелочь но я знаю на все 100, что к этому будут цепляться. Из изменений 2011 года - внесены изменения в закон об противодействии корупции. В частности требования к ответственному сотруднику.

18/05/12 15:57  аля7Отправить письмо > torgoveu ub    12/05/12 18:31Дерево
Прошу "намекнуть", а если не затруднит, то и прислать, какие изм-ния нужно было внести в доки:Вы написали)"в 2010-11 годах были кардинальные изменения!" ЧТОБЫ НИЧЕГО НЕ ПРОПУСТИТЬ....

18/05/12 15:48  shimano2257Отправить письмо > Томми    18/05/12 09:26Дерево
ну тогда давайте Ваш email

18/05/12 09:26  Томми > shimano2257    17/05/12 21:58Дерево
вопрос актуален

17/05/12 21:58  shimano2257Отправить письмо > Томми    15/05/12 15:54Дерево
Вопрос еще актуален? Или Вы получили ответ. Могу помочь.

15/05/12 15:54  Томми > torgoveu ub    13/05/12 10:41Дерево
а как вы сформулировали в правилах ФМ" Порядок вчинення дій щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта,
операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу
" ?

13/05/12 10:41  torgoveu ubОтправить письмо > shimano2258    13/05/12 00:55Дерево
во внутренних доках у вас четко должны быть прописаны две статьи с закона относительно признаков операций которые попадают под внутрен и обяз фм.
а потом все зависит от вашей фантазии у каждого спфм есть свои особенности проведений операций- поетому дополнительно прописываете операции которые могут попасть под внутренний. расчет рисков и прочую мурню
вы немного плаваете мягко говоря в законд фм. успокойтесь и еще раз перечитайте зу "про отмывание денег" c карваольчиком

13/05/12 00:55  shimano2258 > torgoveu ub    12/05/12 18:31Дерево
Добрый день. Спасибо за ответ. Думаю сделаю приказ на внесения изменений во все внутренние документы по ФМ. Скажите а финпомощь необходимо монитор? И вообще что кроме 150 тыс нужно мониторить? Все что вносится наличными? Читал про риски... Просто смутно понимаю...

12/05/12 18:31  torgoveu ubОтправить письмо > shimano2257    11/05/12 17:26Дерево
ето комерческая тайна) относительно реорганизации госуд контр органов - то ет всего лиш идет процесс перетягивания денежных потоков к центральному аппарату и + увеличили платы за лицензии, штрафы. позитва в етом мало. можете создать приказ что во всех доках по фм "держпослуг" на "нацком". вы просто новичек и слишком паритесь по етому поводу) в 2010-11 годах были кардинальные изменеиня, в 2012 немного устаканилось, потому что европа уже не ведеться на етот маскарад с "борьбой относительно отмывания денег")) заганять дальше в долг етот пунктик Украине уже не поможет)))

11/05/12 17:26  shimano2257Отправить письмо > torgoveu ub    10/05/12 22:41Дерево
Я посмотрел, но ничего кардинального не нашел. По этому и обратился за советом. Смущает факт изменения названий Держфінпослуг на Нацкомфінпослуг. Как я понимаю это и есть серьезное изменение в законодательстве (ликвидация Держфінпослуг). А так как в внутренних документах по ФМ есть ссылка на Держфінпослуг, то необходимо их переделывать? Я человек новый в этом деле и если Вас не затруднит скажите всетаки сколько раз в этом году Вы вносили изменения в свои внутренние документы по ФМ.

10/05/12 22:41  torgoveu ubОтправить письмо > shimano777    8/05/12 13:02Дерево
1. может. если у него другое виденье внутренних доков по ФМ
2. столько сколько нужно - возьми раде открой норм акты дкфм и нкцпфр и просмотри изменения которые относятся к ФМ
3. не знаю как приказ но учебу провести надо

10/05/12 17:53  GoGoОтправить письмо > shimano777    8/05/12 13:02Дерево
1 нет
2 хз
3 да

8/05/12 13:02  shimano777 > GoGo    7/05/12 10:11Дерево
Спасибо, есть еще пару вопросов:
1. Если меняется директор организации, то необходимо переутверждать должностные, порядок и т.п? Какие документы необходимо обновить в этом случае? Ответственный за ФМ не меняется.
2. Сколько раз в 2012 г. Вы вносили изменения в документы по ФМ? (на основании изменений в законодательстве).
3. Если выходит новый перечень террористов, то необходимо делать приказ и ознакамливать под розпись всех сотрудников?

Спасибо за Вашу помощь.

7/05/12 10:11  GoGoОтправить письмо > shimano777    6/05/12 18:42Дерево
1. ..смотрите что у вас есть обособленное подразделение, если филиал то надо - если просто касса и девочка то нет...
2. см.1
3. да
4. по смене все четко - если есть изменения в форме 1 фм то надо

7/05/12 09:45  Рапсодия > shimano777    6/05/12 18:42Дерево
1. См. п.2.13 "Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами". Правда, не совсем понятно, что считать админ.-территор. единицей - город, район, область?
2. Да.
3. Думаю, можно.
4. Не совсем понятен вопрос, если у Вас вообще меняется ответственный или тимчасовий назначается ответственным на постоянно, то нужно. Вообще, смотрите, что Вы подавали в форме 1-ФМ, и при любых изменениях информации в карточке, необходимо отправлять новую в 3-х дневный срок.

7/05/12 09:27  Вникающий > shimano777    6/05/12 18:42Дерево
все ж написано в положені про ФМ Держфінпослуг

6/05/12 18:42  shimano777 > GoGo    26/04/12 10:09Дерево
Добрый день ув. форумчане. Очень нужна ваша консультация. Финансовая организация занимается выдачей кредитов (до 10.000 грн.). Формируется сеть отделений и филиалов.

1. Необходимо ли назначать ответственных за проведения финансового мониторинга в обособленных подразделениях, если подразделения находятся в том же регионе, что и «главный» ответственный за проведения финансового мониторинга. Просто непонятно, если отделений будет 20 в одной области, то что каждый сотрудник, отвественный за проведения финмониторинга в обособленном подразделения должен пройти обучение, сдать экзамен и получить сертификат??? Как это обойти?
2. Необходимо ли назначать ответственных за проведения финансового мониторинга в обособленных подразделениях, если подразделения находятся в другом регионе (филиал)?
3. Можно ли назначать временно исполняющего обязанности сотрудника обособленного подразделения по ФМ одновременно с назначением основного сотрудника обособленного подразделения, ответственного за проведения ФМ?
4. Нужно ли сообщать ФМ о смене ответственного, если в форме 1 ФМ при назначении ответственного, одновременно заполнялся и временно исполняющий обязанности?

26/04/12 10:09  GoGoОтправить письмо > torgoveu ub    24/04/12 21:04Дерево
ну или так...

24/04/12 21:04  torgoveu ubОтправить письмо > GoGo    24/04/12 16:33Дерево
к операциям пускать не надо, а внутренние доки по фм пусть читают на здороаье

24/04/12 16:33  GoGoОтправить письмо > romche99    21/04/12 15:29Дерево
уже обсуждалось на форуме - в законе определен четкий список проверяющих єтот вопрос и их там нет...мало того на того кто разгласит информацию финмониторинга третьим лицам напрямую светит до уголовной ответственности...так что они т.н. третьи лица))
обычно после культурного посыла они только могут написать в комиссию запрос проверить...так что решайте сами кому лучше светить документы прокуратуре или комиссии...

23/04/12 19:29  torgoveu ubОтправить письмо > romche99    21/04/12 15:29Дерево
могут. советую не нервничать, у них какое-то внутреннее распоряжение и им надо всех дернуть, они сами толком не понимают зачем им ето, у них и так работы валом. предоставте им внутренние доки по фм они глянут и успокоятся. может скажут расписаться всем работникам на етих доках мол ознакомлены. о том что проводятся навчання, что есть программа их не волнует

21/04/12 15:29  romche99 > gloria60    1/06/11 12:58Дерево
С прокуратура пришло письмо, типа согласно закона Украины "о отмывание денег и легализации" и ЗУ "О прокуратуре" прошу предоставить документы по финмниторингу. Вопрос такой - имеет ли прокуратура проводить проверку по финмониторингу и на каких основаниях.

12/01/12 15:09  Ledi Lo > torgoveu ub    16/12/11 17:00Дерево
Колеги Закон о регулирование фин.услуг и фин.рынка изменен, одним из новых обязательств - штатный аудитор + фин.учреждение до предоставления услуг должно дать клиенту сведенья согласно измененной ст.7 ч 2(для этого я полагаю нужно разработать очередную програму) ну и само - собой в очередной раз внести изменеия в Правила проведения финмон и Правила предоставления фин услуг.
Вопрос: аудитра с какого числа или периода нужно вводить в штат, в законе указано, что предприятия на прпотяжении года должны на протяжении года привести свою деятельность в соответствие с законом!?

16/12/11 17:00  torgoveu ubОтправить письмо > Аристотель5    22/11/11 11:59Дерево
они проходят по рекомендациям уаиб как контрагенты

16/12/11 13:41  Аристотель5 > Ledi Lo    8/12/11 12:26Дерево
пытаемся. еще не получили свидетельство

8/12/11 12:26  Ledi Lo > Аристотель5    5/12/11 12:25Дерево
ответственные за фин.мониторинг, вы регистрируете свои базы даных идентификации субьектов - ?

5/12/11 12:25  Аристотель5 > Ledi Lo    5/12/11 09:15Дерево
да.
GoGo-
отправили

5/12/11 09:15  Ledi Lo > Аристотель5    22/11/11 11:59Дерево
Поддерживаю вопрос о регистации даных физ лиц, полученых при геристрации юр.лиц. А кто-то регистрирует данные о своих сотрудниках в базе гос.регистрации??

2/12/11 13:57  GoGoОтправить письмо > Аристотель5    22/11/11 11:59Дерево
так что там с процедурой регистрации? - а то тут какаято активность в этом вопросе началась...

1/12/11 10:51  NeleyОтправить письмо > Аристотель5    1/12/11 10:28Дерево
И то правда! Спасибо)

Страницы: << [1] 2 3 4 >>    Всего: 4

Реклама

bigmir)net TOP 100