RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Нужна ли валютная лицензия ТЦБ в сделке с нерезидентом?


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы:    Всего: 1


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
5/02/19 14:51  gloria60 > gloria60    6/09/16 12:10Дерево
Коллеги, а уже кто-то анализировал новый ЗУ "О валюте" и новую редакцию положения НБУ и новый порядок НБУ №297 (вступает в силу с 07 февраля, как и закон)для торговцев и ДУ
Вопросы:
- исходя из нового опеределения понятий "валюта" и "валютные операции" - какие из операций торговце и ДУ теперь подпадают под понятие "валютных операци", на которые, соответственно, нужна лицензия НБУ?
- правильно я понимаю, что для профучастников, имеющих валютную лицензию, теперь нужно иметь собсвенный капитал - 15 миллионов грн. (пункт 27 постановы НБУ в новой редакции).
Всем спасибо за мнения.

6/09/16 12:10  gloria60 > gloria60    25/07/14 23:10Дерево
Коллеги, а может быть у кого-нибудь есть какая-то новая инфа о генвалютке для ДУ? Мы, например, получили лицензию комиссии на ДУ, есть потенциальные клиенты-нерезы, а валютную лицензию нбу можно получить только через 3 года :(
Возник вопрос также: если просто открыть нерезам счета и перевести на них ЦБ ( от другого хранителя), и не проводить операции по списанию-зачислению цб ( клиентам мы нужны пока только для хранения цб, куплю-продажу проводить не планируют) будет ли это нарушением валютного з-ва?
Спасибо

25/07/14 23:10  gloria60 > шо робить    25/07/14 15:29Дерево
Абсолютно согласна :( у НДУ - специально выясняла: лицензии нет..

25/07/14 15:29  шо робитьОтправить письмо > gloria60    25/07/14 12:07Дерево
схоже, що коли в 2011 році в ст. 4(перелік фін.послуг) ЗУ про фін.послуги змінили слова "торгівля ЦП" на "проф.діяльність на ринку ЦП", хотіли просто всю діяльність на ринку ЦП означити як фін.послугу - а випадково вийшло, що це потягнуло за собою (формально) ген.ліцензію, бо положення 297 посилається на ст.4 ЗУ про фін.послуги. але тоді виникає питання, чи деп.установи таки "здійснють валютної операції" (як сказано в п. 1.2 положення 297)? по Декрету "валютні операції" - операції, пов'язані з переходом права власності на валютні цінності. По положенню 735 "депозитарна операція" - сукупність дій Центрального депозитарію, депозитарної установи, Розрахункового центру щодо здійснення ними депозитарної діяльності. операція щодо ЦП - дія учасника фондового ринку, яка призводить до набуття чи припинення прав на ЦП (і т.д.). у Розрах.центру є ген.ліцензія. у НДУ, схоже, що нема (чи не так?). тобто якщо хтось захоче штрафувати, то тоді вже і НДУ на суму усіх операцій з нерезами. (і взагалі це дуже вже обширні слова - "операції, пов'язані з переходом права власності.." - під це можна притягнути будь-що. що таке "операції"? що значить "пов'язані"? по логіці валютного контролю ген.ліцензію повинен мати той, хто власне здійснює валютний контроль операції - хіба деп.установа (по Положенню про валют.контроль) має реальну можливість "запобігти проведенню резидентами і нерезидентами через ці установи незаконних валютних операцій"? принесли правильні розпорядження, документи по ідентифікації в порядку, по фін.мону все ок - на якій підставі деп.установа може при цьому не виконати "операцію щодо переходу прав на ЦП"? здається, риторичні запитання :) )



25/07/14 12:07  gloria60 > fir    25/07/14 11:58Дерево
Вот интересно: штраф для хранителей тут будут взымать по номиналу бумаг или по суммам договоров? :)

25/07/14 11:58  firОтправить письмо > _Натали_    25/07/14 10:19Дерево
Всех не накажут, т.к. объем штрафа будет равен объему всех оборотов нерезидентов по счетам.

Зато это хороший повод навести порядок в этом вопросе.

а вот отдельного хранителя могут и прижучить при случае.

25/07/14 10:19  _Натали_Отправить письмо > fir    24/07/14 16:16Дерево
"напишут "анонимно" о том, что 95 % хранителей не имеют генвалютной лицензии"

)))) смешно. спасибо

интересно, вам в голову не приходила мысль, что анонимность в даном случае не уместна

24/07/14 16:16  firОтправить письмо > _Натали_    24/07/14 09:38Дерево
я же не говорю писать в НБУ лично Вам. для этого есть ассоциации, которые напишут "анонимно" о том, что 95 % хранителей не имеют генвалютной лицензии, требование лицензии ограничивает доступ иностранных инвесторов в страну и незаконно ограничивает конкуренцию. просим поставить точку в этом вопросе.

24/07/14 16:13  firОтправить письмо > Mark-Don    24/07/14 09:38Дерево
"Депучреждение - это всегда одновременно и торговец (в отличие от "чистого" торговца, который не всегда является ДУ), поэтому ДУ и обязана иметь валютную лицензию, как торговец." - не понял Вашей логики.
Деятельность торговца и ДУ - это разные виды деятельности и то, что он должен получать лицензию для брокерской деятельности с неерезм никак еще не означает, что он должен получать ее для депозитарной деятельности, не осуществляя при этом брокерской с нерезидентами


24/07/14 12:50  gloria60 > Mark-Don    24/07/14 12:41Дерево
30.04. - новая редакция пункта.
Сам пункт: "(підпункт "а" пункту 2 глави 3 розділу ІІ доповнено абзацом одинадцятим згідно з постановою Правління Національного банку України від 22.12.2010 р. N 572)"

24/07/14 12:41  Mark-DonОтправить письмо > gloria60    24/07/14 12:24Дерево
Как это - ВСЕГДА было ?
Это стало только с 30.04.2014 года !
Вы сами это указали в приведенной Вами ссылке.

Свой пост я написал еще не видя Вашего, поэтому написали об одном и том-же.

24/07/14 12:37  Mark-DonОтправить письмо > _Натали_    24/07/14 12:17Дерево
Посмотрите:

Постанова Правління Національного банку України 30 квітня 2014 року N 248, Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 06 травня 2014 р. за N 479/25256 "Зміни до Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою"

А вот и сами изменения:

Раздел 3, глава 2:
пункт 2. Резиденти та іноземні інвестори мають право купувати, обмінювати іноземну валюту з метою повернення за кордон іноземних інвестицій, а також доходів, прибутків, інших коштів, одержаних іноземним інвестором від інвестиційної діяльності в Україні, на підставі таких документів:
..........................................
..........................................
абзац 10:
- оригіналу або засвідченої в установленому порядку копії звіту про оцінку (акта оцінки) ринкової вартості цінних паперів, складеного суб'єктом оціночної діяльності, що є таким відповідно до Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні". Подається в разі продажу іноземним інвестором цінних паперів українських емітентів, крім викупу цінних паперів інституту спільного інвестування їх емітентом; погашення боргових цінних паперів їх емітентом; викупу емітентом його облігацій на умовах, передбачених проспектом їх емісії; продажу на українській фондовій біржі лістингових цінних паперів (має підтверджуватися повідомленням про лістинг цінних паперів). Строк між датами оцінки ринкової вартості цінних паперів та укладення договору про продаж цінних паперів іноземним інвестором (договору про повернення іноземним інвестором іноземної інвестиції) має становити не більше 30 календарних днів. Купівля та перерахування іноземної валюти має здійснюватися в обсязі, що не перевищує ринкової вартості цінних паперів відповідно до звіту про оцінку (акта оцінки) ринкової вартості цінних паперів;
........................................"

24/07/14 12:24  gloria60 > Mark-Don    24/07/14 12:16Дерево
Это всегда было..
2. Резиденти та іноземні інвестори мають право купувати, обмінювати іноземну валюту з метою повернення за кордон іноземних інвестицій, а також доходів, прибутків, інших коштів, одержаних іноземним інвестором від інвестиційної діяльності в Україні, на підставі таких документів:
а) за операціями щодо повернення іноземному інвестору іноземної інвестиції та доходів, прибутків, інших коштів, отриманих від іноземної інвестиції (крім випадків, передбачених підпунктами "б" - "д" цього пункту):
--------------------
--оригіналу або засвідченої в установленому порядку копії звіту про оцінку (акта оцінки) ринкової вартості цінних паперів, складеного суб'єктом оціночної діяльності, що є таким відповідно до Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні". Подається в разі продажу іноземним інвестором цінних паперів українських емітентів, крім викупу цінних паперів інституту спільного інвестування їх емітентом; погашення боргових цінних паперів їх емітентом; викупу емітентом його облігацій на умовах, передбачених проспектом їх емісії; обов'язкового викупу акціонерним товариством емітованих ним акцій на вимогу його акціонера - іноземного інвестора відповідно до норм Закону України "Про акціонерні товариства"; продажу на українській фондовій біржі лістингових цінних паперів (має підтверджуватися повідомленням про лістинг цінних паперів). Строк між датами оцінки ринкової вартості цінних паперів та укладення договору про продаж цінних паперів іноземним інвестором (договору про повернення іноземним інвестором іноземної інвестиції) має становити не більше 30 календарних днів. Купівля та перерахування іноземної валюти має здійснюватися в обсязі, що не перевищує ринкової вартості цінних паперів відповідно до звіту про оцінку (акта оцінки) ринкової вартості цінних паперів;

(підпункт "а" пункту 2 глави 3 розділу ІІ доповнено новим абзацом
десятим згідно з постановою Правління Національного банку України
від 22.12.2010 р. N 572,
абзац десятий підпункту "а" пункту 2 глави 3 розділу ІІ із змінами,
внесеними згідно з постановою Правління Національного банку України
від 30.04.2014 р. N 248)

Глава 3. Купівля, обмін іноземної валюти за операціями, пов'язаними з рухом капіталу
(Постанова|Правила, Національний банк, від 10.08.2005, № 281 "Про затвердження нормативно-правових актів Національного банку України")

24/07/14 12:19  _Натали_Отправить письмо > Mark-Don    24/07/14 12:16Дерево
спасибо за информацию!

24/07/14 12:18  Mark-DonОтправить письмо > _Натали_    24/07/14 12:17Дерево
Щас найду номер документа и напишу.

24/07/14 12:17  Mark-DonОтправить письмо > gloria60    24/07/14 12:13Дерево
"...Имеется в виду Генвалютка..." - тады другое дело, просто не так понял.

24/07/14 12:17  _Натали_Отправить письмо > gloria60    24/07/14 10:14Дерево
не слышала о такой практике, интересная информация - спасибо!

24/07/14 12:16  _Натали_Отправить письмо > Mark-Don    24/07/14 12:08Дерево
и не надейтесь ;)

24/07/14 12:16  Mark-DonОтправить письмо > _Натали_    24/07/14 09:46Дерево
"...на счет оценки не в курсе, прокоментировать не могу..."

Если у вас есть торговец с валютной лицензией, то настоятельно советую тщательно разобраться в этом вопросе - мы уже влетели.
Т.е. оформили все нужные бумаги по сделке, но когда пришли к финишу - покупка нерезидентом валюты, наткнулись на отказ банка, которому нужно предоставить акт оценки ЦБ датированный не более, чем 30-ю днями до заключения договора.
Понятно, что выкрутились, но Вы сами понимаете, чего это стоило !
Так что советую быть начеку заранее.

24/07/14 12:13  gloria60 > Mark-Don    24/07/14 12:08Дерево
Позволю себе ответить. Имеется в виду Генвалютка :) В ней указываются все виды проф. д-сти (по заявлению профучастника), на которые она распространятся.
Т.е. если в Генвалютке написано "проф. д-сть з торгівлі", то валютные операции - только по торговле ЦП, если заявитель указал и депозитарку - то и депозитарку.

24/07/14 12:08  Mark-DonОтправить письмо > _Натали_    24/07/14 09:46Дерево
"...в лицензиИ должно быть указано и торговля и депозитарка.."
Надеюсь, что Вы просто ошиблись и имели в виду отдельные лицензии на каждый из видов деятельности - депозитарна діяльність депозитарної установи, брокерська, ділерська, та андеррайтерска діяльності ?

24/07/14 10:14  gloria60 > _Натали_    24/07/14 09:34Дерево
НБУ сам не проверяет. Налоговая за такое накладывать штрафы не имеет права - только НБУ. Есть пару судебных решений, где указано, что такая-то налоговая передала материалы проверки в такое-то теруправление НБУ, ("настучала" то есть), и НБУ - к вам с проверочкой. Как-то так.
Ещё интересный момент: у тех профучастников, кто получал генералку НБУ в том числе и на депозитарную д-сть (2012-2013 г.), в подавляющем большинстве указана "деп. д-сть зберигача", а не деп. установы, и по-идее, они должны были после 12.10. 2013 г. ломануться переоформлять и генералки НБУ, поскольку лицензии "зберигача" аннулированы. Так что "правильные" лицензии НБУ есть сейчас у немногих депустанов.(единицы наверное).
А вобщем, бред. Тему надо закрывать, дабы её не прочёл НБУ :)

24/07/14 09:46  _Натали_Отправить письмо > Mark-Don    24/07/14 09:42Дерево
не все банки проверяют
на счет оценки не в курсе, прокоментировать не могу

24/07/14 09:44  _Натали_Отправить письмо > Mark-Don    24/07/14 09:38Дерево
кстати, в лицензии НБУпишется на какую деятельность она выдается - торговля, депозитака. выссказывание "ду должна иметь лицензию как торговец" не совсем верно. в лицензии должно быть указано и торговля и депозитарка

24/07/14 09:42  _Натали_Отправить письмо > Mark-Don    24/07/14 09:38Дерево
деятельность регистратора могла совмещаться с торговцем и хранителем (одновременно).
Депучреждение не всегда торговец

24/07/14 09:42  Mark-DonОтправить письмо > _Натали_    24/07/14 09:34Дерево
Верно, НБУ не проверяет, а вот банк, через которые идут валбютные платежи, проверяет все.
Хочу также Вас обрадовать тем, что еще и требует (кажется с апреля) еще и акт оценки ЦБ при продаже акций нерезидентом.
Это новое Ноу-Хау НБУ.
Пытались воевать с банком - ничего не вышло, пришлось делать оценку !

24/07/14 09:41  _Натали_Отправить письмо > Mark-Don    24/07/14 09:39Дерево
все эта тема стала касаться регистратора после того, как он стал финучреждением согласно Закона. А это произошло не так давно, два-три года назад (не помню точно)

24/07/14 09:39  Mark-DonОтправить письмо > _Натали_    24/07/14 09:37Дерево
Это почему Вы так решили ?
Проработал регистратором с первого дня появления на свет этого понятия.
Ни о какой валюбтной лицензии и речи никогда не было !

24/07/14 09:38  Mark-DonОтправить письмо > fir    24/07/14 08:49Дерево
Логика абсолютно неверна !
Регистраторы не имели права совмещать деятельность регистратора с деятельностью торговца ЦБ.
Депучреждение - это всегда одновременно и торговец (в отличие от "чистого" торговца, который не всегда является ДУ), поэтому ДУ и обязана иметь валютную лицензию, как торговец.

24/07/14 09:38  _Натали_Отправить письмо > fir    24/07/14 08:49Дерево
писать в Нацбанк дабы поднять руку и сказать, по сути, я вот тут, спрашиваю потомучто нет у меня лицензии - это большая глупость

24/07/14 09:37  _Натали_Отправить письмо > fir    24/07/14 08:49Дерево
все правильно, и регистраторы должны были
в ПАРД нет переписки по этому поводу. Какая переписка?? ПАРД:дорогой Нацбанк, у нужно ли нашим участникам всем получить лицензии, а то у них нет? Нацбанк: конечно нужно ПАРД, а что нет? Раз спрашиваете, проверим ка мы ваших участников.
Или как вы себе это представляете?

24/07/14 09:34  _Натали_Отправить письмо > _Натали_    24/07/14 09:34Дерево
я к тому, что налоговая заниматься этим не будет

24/07/14 09:34  _Натали_Отправить письмо > gloria60    23/07/14 18:32Дерево
наличие лицензии проверяет не налоговая, а НБУ. На практике, я так понимаю, и НБУ не проверяет

24/07/14 08:49  firОтправить письмо > _Натали_    22/07/14 14:27Дерево
По такой логике и регистраторы должны были получать лицензию :)
по-моему, было что-то в переписке ПАРД с госорганами, но она, к сожалению, недоступна сейчас на сайте. Попробуйте позвонить им, узнать.
Или прямо в НБУ писать, по примеру, как НБУ выдал разъяснение для страховых - что поскольку основная деятельность их не совсем является финуслугой - лицензия не нужна.

23/07/14 18:32  gloria60 > _Натали_    22/07/14 14:27Дерево
Блин.. Судя по трактовке НБУ некоторых разъяснений, валютная лицензия таки нужна будет.. Но думаю, что налоговая в этом смысле ступит хранителей проверять на этот предмет, а потом ещё и в теруправление НБУ передавать материалы правонарушений (если по-правильному делать)

22/07/14 14:27  _Натали_Отправить письмо > Secretary12    22/07/14 13:31Дерево
тут вопрос не в том даже, что услуги оплачиваются в ин валюте, а в том, что депонент депозитарного учреждения нерезидент. если деп учреждение обслуживает счета нерезидентов и/или обслуживает бумаги, номинированные в ин валюте - нужна генеральная лицензия НБУ

22/07/14 13:31  Secretary12 > fir    8/07/14 14:50Дерево
Такой же вопрос, но по депозитарным учреждениям (не банкам) - нужна ли валютная лицензия, если депоненты-нерезиденты оплачивают услуги ДУ ин.валютой (комиссия этот вопрос не контролирует).

8/07/14 16:17  kozak 2Отправить письмо > fir    8/07/14 14:50Дерево
Спасибо. Этого письма не видел. Мои опасения подтвердились.

8/07/14 14:50  firОтправить письмо > kozak 2    7/07/14 17:27Дерево
свежий

НБУ від 27.01.2014 р. N 28-310/3299

Також звертаємо увагу на те, що відповідно до законодавства України, зокрема Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про цінні папери та фондовий ринок", Декрету, Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій, здійснення торговцями цінних паперів брокерської діяльності, якщо при цьому відбувається перехід права власності на цінні папери (у тому числі на векселі) від резидента до нерезидента або навпаки, потребує одержання такими торговцями генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій.

7/07/14 17:27  kozak 2Отправить письмо > намюр    3/07/14 12:25Дерево
По дилерским договорам нет вопросов - лицензия не нужна. Вопрос был нужна ли валютная лицензия для брокерского договора и оказания нерезу депозитарных услуг (в обоих случаях оказание услуг. Тут как-то не понятно.

3/07/14 12:25  намюр > kozak 2    26/06/14 12:02Дерево
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент валютного регулювання
Л И С Т
28.09.2005 N 13-124/4562-9670

"Розрахунки між резидентами (у тому числі небанківськими фінансовими установами - торговцями цінними паперами, що отримали ліцензію Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на професійну діяльність на ринку цінних паперів) та нерезидентами-інвесторами за операціями з цінними паперами українських емітентів, які здійснюються через уповноважені банки, що мають банківську ліцензію та письмовий дозвіл Національного банку України на здійснення валютних операцій, а також здійснюють валютний контроль за операціями своїх клієнтів, не потребують наявності у цих резидентів генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій. "

26/06/14 12:02  kozak 2Отправить письмо > gloria60    25/06/14 17:06Дерево
Т. е. если следовать этой логике обслуживание счета в ЦБ депонента-нерезидента тоже требует наличия валютной лицензии у хранителя?

25/06/14 18:02  gloria60 > Mark-Don    25/06/14 17:23Дерево
Именно, просто формально - должен быть торговец. И да, налоговая цепляется во время проверки (они проверяют в т.ч. и валютное зак-во).

25/06/14 17:48  V.T. > Mark-Don    25/06/14 17:44Дерево
Если есть лицензия, то разницы нет.

25/06/14 17:44  Mark-DonОтправить письмо > V.T.    25/06/14 17:41Дерево
А чем хуже торговец с валютной лицензией и в чем принципиальная разница ?

25/06/14 17:41  V.T. > Mark-Don    25/06/14 17:23Дерево
Имхо, оптимально такие сделки проводить через банк, который является ТЦБ.

25/06/14 17:38  V.T. > Mark-Don    25/06/14 17:23Дерево
формально - да. По факту многие игнорируют, поскольку НБУ не контролирует (не проверяет) ТЦБ, а НКЦБФР не контролирует соблюдение валютного законодательство. Только налоговая может цепляться.

25/06/14 17:23  Mark-DonОтправить письмо > gloria60    25/06/14 17:06Дерево
Даже в том случае, если речь идет только о договоре поручения ?
Т.е. деньги через торговца не проходят.

25/06/14 17:06  gloria60 > kozak 2    25/06/14 16:06Дерево
Да, Декрет КМУ о валютном регулировании.
Акции - валютные ценности, операции по переходу права собственности на валютные ценности - валютные операции, т.е. нужна лицензия (вкратце)

25/06/14 16:06  kozak 2Отправить письмо   Дерево
Юрлицо-резидент продает акции юрлицу-нерезиденту. Коллеги, подскажите пожалуйста нужна ли генеральная валютная лицензия ТЦБ, если он выступает поверенным в этом договоре со стороны юрлица-резидента?

Страницы:    Всего: 1

Реклама

bigmir)net TOP 100