смотрите Хозяйственный кодекс Украины, а именно ст. 180 и прибудет Вам счастие.

ГДЕ? Укажите конкретную норму

зачем пытаться прыгнуть выше своей головы не понимаю

не понимаю как можна продвать несуществующий актив.
а вдруг не зарегестрируют

Можно и не предварительный договор заключить а просто договор купли-продажи. Как говорит п.1 статьи 656 ГК - предметом договора купли-продажи могут быть как товары находящиеся у продавца на моент заключения договора купли-продажи, так и товары, которые будут приобретены или получены ним в последствии. Что-то вроде поставки, но в форме договора купли-продажи. Главное в нашем случае с ЦБ не быть приравненными к ФОНДОВЫМ ДЕРИВАТИВАМ (фьючерсам, опционам и т.д.) где порядок их выпуска четко регламентирована.
Что-то вроде того почему нельзя продать квартиры в строящемся доме по договорам купли-продажи - потому как нотариусы не пойдут. Теоретически продажу осуществить можно (по закону, запрета нет) но процессуально это сделать невозможно. В случае же с ценными бумагами - главный аргумент и возможность обойти признания нас ДЕРИВАТИВАМИ - это заключить ФОРВАРДНЫЙ ДОГОВОР (не путать с фьючерсным договором) - он не подлежит регистрации как дериватив и в том числе отличается от предварительного договора тем, что НЕ предполагает в дальнейшем подписывать отдельный документ под названием ДОГОВОР КУПЛИ-ПРОДАЖИ, а предполагает лишь осуществить передачу ЦБ и денег. Аванс возможен 100%.

Это в УК статья :)

С некоторым опоздание,вчера был в отъезде.
Ответсвенность за продажу НЕЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЦБ. В законе есть такая норма (мне кажется в законе о госрегулировании рынка ЦБ).

Не в законе, а в неприведенной в соответствие с законом нормативке.

Тоже самое, как и при временном глобальном сертификате - отразить вначале планируемое количество, а по факту размещения - реальное. ничего не поменялось.

Объясню. Регистрируют планируемый выпуск, ставят рег. номер. Потом идет размещение. и по факту размещенных бумаг выдают свидетельство. Т.е. размещенных бумаг может быть меньше, и чтобы не переписывать свидетельство его выдают после размещения на фактический объем.

Осталось сравнить ст. 28 нов. з-на и разел 3. Послідовність дій емітента при здійсненні випуску облігацій
п. 3.1. 322 положения тойже комисии... ;-))

Момент выдачи свидетельства, особенно при эмиссии облигаций, это плюх в законе... Наверно его писал тот, кто выпускал только акции..

Согласен, тогда только р/с и депозит..

Что конкретно не понятно? сейчас регистрируют выпуск сразу, до начала размещения, а свидетельство ВЫДАЮТ на руки после размещения. Тем самым ГКЦБ экономит на бланках. Все просто :)

После прочтения проектов нормативных документов ГКЦБ запуталась окончательно... По старому ЗУ "О ценных бумагах..." был таков порядок: эмитент регистрирует выпуск облигаций (это просто запись в реестре) и тут же получает свидетельство о регистрации выпуска, на основании свидетельства оформляет глобальный сертификат (при бездокументарном выпуске), который депонируется у депозитария... ну и далее в принципе все понятно.
По новому ЗУ "О ценных бумагах..." порядок изменился: эмитент регистрирует выпуск облигаций, размещает облигации, подает ГКЦБ отчет о результатах размещения выпуска и только после этого получает свидетельство о регистрации выпуска облигаций. С оформлением глобального сертификата - вообще не понятно. При этом имеющийся на сайте ГКЦБ проект Положения о глобальном серитификате содержит уже упоминание о каком-то временном свидетельстве о регистрации выпуска (если его получение эмитентом предусмотрено законодательством), на основании которого депозитарий принимает глобальный сертификат.
И в этом же проекте: временный глобальный сертификат оформляется после регистрации выпуска и до момента начала размещения ЦБ путем предоплаты (подписки, по которой разрешается неполная оплата стоимости ЦБ), если законодательством на этапе размещения предусматривается такая предоплата...

Этот путь уже проверяли, обеспечение надо называть задатком, но тогда нужен и сам договор о задатке.По поводу обігу ЦБ - в законе четко указано -

обіг цінних паперів - вчинення правочинів, пов'язаних з переходом прав власності на цінні папери і прав за цінними паперами, за винятком договорів, що укладаються під час розміщення цінних паперів;

Обіг облігацій дозволяється після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій.

Из этого может быть вывод, что предварительный договор и платеж по нему (причем платеж будет возвращен при заключении договора купли - продажи).

Кроме этого в законе
Публічне (відкрите) розміщення цінних паперів - їх відчуження на підставі опублікування в засобах масової інформації або оголошення будь-яким іншим способом повідомлення про продаж цінних паперів, зверненого до заздалегідь не визначеної кількості осіб.
То есть отчуждение (зачисление на счет клиента)
Ну и итоговый вывод заключать предварительный договор можно, брать по нему денег нежелательно, лучше брать по другому договору- залог, задаток или использовать то что предлагал раньше - деньги на р/с (депозитном) счете физика в определенном банке. А дальше уже работать с банком...

По моему возможно, п.7 ст.7 Закона о фондовом рынке запрещает "обіг до реєстрації". А сам предв.договор будет прописывать требования заключать основной договор после регистрации. По ГК и ХК можно устанавливать в предв.договоре условия которые будут и условиями для основного. Можно вписать в договор что для обеспечения исполнения обязательства одна сторона предоставляет другой до такого то числа такую то суму и тут будет даже фигурировать не оплата а обеспечение.

под "размещением" что понимается? верно - отчуждение? а отчуждение - это непосредсвтенно передача ЦБ (когда переходит право собственности на нее и права из нее)

Не знаю, что Вы тут обсуждаете?
Как можно продавать то, чего не существует в природе?
Где предмет договора? ЦБ, которые планируется зарегистрировать(а если откажут в регистрации).
Этак можно договора на что угодно заключать? Хоть на продажу воздуха!!!

Не знаю, по мне и договор купли-продажи - нормально. Заключил договор, получил деньги, а облигации передал покупателю после регистрации их эмиссии.

Думаю, деньги по предварительному договору надо брать очень и очень продуманно. Тут все должно быть максимально обоснованно.

Ответственность только в запрете продажи ЦБ до момента регистрации выпуска. Пока я не анализирую будет ли эта ответственность и ее вид.
А по поводу вида платежа.. Или гарнтийный платеж с возвратом денег при заключении дог. к-п и их обратным внесением, + возможны варианты деньги на р/с физика в такомто банке или на депозитном счете..

И все же поясните, вкратце. Какой может быть платеж по договору, не устанавливающему денежные обязательства?

Тут достаточно всего по теме предварительного договора и гарантийного платежа.
http://www.liga.net/conf/s.asp?kwd=%EF%F0%E5%E4%E2%E0%F0%E8%F2%2A&ssubj=1&f=1&sdt=&edt=&au=&ad=&asmsg=0&rpp=50&sort=d

и что вы посоветовали?