RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Чи є емітент що самостійно веде власний реєстр суб’єктом первинного фінансового моніторингу


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы:    Всего: 1


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
19/10/06 19:06  а_котикОтправить письмо > torgoveu ub    19/10/06 18:37Дерево
Кримінальний кодекс
Стаття 209/1. Умисне порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом

1. Повторне умисне неподання інформації про фінансові операції або повторне умисне подання завідомо недостовірної інформації про фінансові операції, які підлягають внутрішньому або обов'язковому фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, -

карається штрафом від однієї до двох тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або обмеженням волі на строк до двох років, або позбавленням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років.

2. Незаконне розголошення у будь-якому вигляді інформації, яка надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з професійною або службовою діяльністю, -

карається штрафом від двох до трьох тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або обмеженням волі на строк до трьох років, або позбавленням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років."

Да и то "Повторне неподання інформації про операцію" та "разголошення інформації"!

19/10/06 18:57  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 18:48Дерево
На практике ведется реестр, в который вносится информация о проведенных операциях, которые подпадали под требования закона под обязательный и внутренний, собирается документация, необходимая для идентификации. Это все делается в случае обнаружения. Кроме того отчетность происходит в случае изменения в структуре субъекта, в случае увольнения работника и назначения нового, ну и т.п.
Есть также регулярные процедуры, которые можно в случае неприятностей сделать за пару часов.

19/10/06 18:53  VP_Son > 9Nis    19/10/06 18:48Дерево

19/10/06 18:48  9Nis > а_котик    19/10/06 18:28Дерево
А отчетность регулярная или только в случае обнаружения!

19/10/06 18:39  VP_Son > torgoveu ub    19/10/06 18:37Дерево
Ну не лякайте людину. Може у нього Усама нічого не купував. ;-)))

19/10/06 18:37  torgoveu ubОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 18:17Дерево
6 лет тюряги строгого режима
см. Криминальный кодекс

19/10/06 18:29  а_котикОтправить письмо > VP_Son    19/10/06 18:15Дерево
Вообще то да, но если "підозри" не было то на нет и суда нет.

19/10/06 18:28  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 18:17Дерево
До 17 тысяч гривен. Согласно ст.17 Закона.

19/10/06 18:17  9Nis > а_котик    19/10/06 18:12Дерево
Хорошо, а какая ответственность за то что мы долгое время не осуществляем фин.мониторинг?

19/10/06 18:15  VP_Son > а_котик    19/10/06 18:06Дерево
Ну чому "від фонаря"? Сказано ж "мотивована" підозра. От і шукайте мотиви.
А в цьому випадку "сторонник Усаны Бинладена решил купить долю" і шукати не потрібно. ;)

19/10/06 18:14  а_котикОтправить письмо > VP_Son    19/10/06 18:03Дерево
А может золотой души человек!?

19/10/06 18:12  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 18:08Дерево
При проведении ближайшего собрания Вам стоит принять решение о внесении изменения, стоит добавить строчку и перерегистрировать устав.

19/10/06 18:08  9Nis > а_котик    19/10/06 17:53Дерево
Есть лицензия и в уставе деятельность по ведению реестра не указана.

19/10/06 18:06  а_котикОтправить письмо > VP_Son    19/10/06 18:01Дерево
На основании чего отказать? Просто от фонаря? Мотивована підозра это серьезная штука! Можно туда пришить любую операцию.

19/10/06 18:03  VP_Son > а_котик    19/10/06 17:59Дерево
"Їй" 58 років і "вона" вусата.
Не вірте інтернет-знайомствам.
;-)))

19/10/06 18:03  а_котикОтправить письмо > torgoveu ub    19/10/06 17:28Дерево
Сторонник Усамы то наверное Мулла Омар!

19/10/06 18:01  а_котикОтправить письмо > VP_Son    19/10/06 17:57Дерево
Чего, а может там сформирован уставник в акциях? :о)

19/10/06 18:01  VP_Son > а_котик    19/10/06 17:47Дерево
А він її не буде "відкладати", він відмовить у проведення операції.
Якщо виникають мотивовані підозри, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів.
Ст. 7 ЗУ

19/10/06 17:59  а_котикОтправить письмо > ell    19/10/06 17:53Дерево
А заметил, Елена.. Я действительно не ищу работу, да и ко всему не имею опыта работы в строительных, но можем выпить с Вами кофе - я угощаю.

19/10/06 17:57  VP_Son > torgoveu ub    19/10/06 17:28Дерево
Не вийде у нього "купить долю в ТОВ, котрая выражается в акциях". Не зна Усама, що доля в ТОВ у акціях не "выражается". ;-)))

19/10/06 17:55  а_котикОтправить письмо > ell    19/10/06 17:52Дерево
А поговорить.. Как Вас зовут?

19/10/06 17:54  VP_Son > 9Nis    19/10/06 17:29Дерево
Ви б ще в Спортлото написали. ;-)
А от те, що начальник ТЕРу з ним погодився, мене ДУЖЕ дивує. Якщо це так є насправді.
Вам же а_котик наводив 538 рішення ДКЦПФР. В мене є сумніви, що ваш начальник ТЕР його не знає.

А судитися спробуйте.
Я всією душею буду за вас вболівати.
Але результат можу сказати наперед - ви програєте.

19/10/06 17:53  ell > а_котик    19/10/06 17:47Дерево
Компания, работающая на рынке недвижимости, строительства и девелопмента объявляет конкурс на должность «ЮРИСТ».
Требования к кандидатам: Пол – м/ж, Возраст: от 25 лет; Образование – высшее юридическое; О/Р в строительных или девелоперских компаниях от 5 лет, опыт ведения сделок с недвижимостью и составления соответствующих договоров, наличие сертификата или других документов для работы с ценными бумагами, опыт работы с Компанией по управлению активами (КУА), наличие рекомендательных писем с предыдущих мест работы; Продвинутый пользователь ПК; Иностранные языки – английский выше среднего, желательно наличие водительского удостоверения.
Личные качества: Ответственность, умение работать в команде, готовность самостоятельно принимать решения, здравая степень амбициозности.
Функциональные обязанности – юридическое сопровождение всех сделок компании.
Оплата труда: з/п от 1800 у.е до 2000 у.е. + бонус по результатам собеседования.
В теме письма просьба указывать название вакансии «юрист»
E-mail: el@icgroup.com.ua
тел.: (044)461-80-58, Елена.

19/10/06 17:53  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 11:56Дерево
А хоть лицензия Комиссии на самостоятельное ведение реестра у Вас есть? И упоминание в уставе о такой деятельности?

19/10/06 17:52  ell > а_котик    19/10/06 17:21Дерево
Компания, работающая на рынке недвижимости, строительства и девелопмента объявляет конкурс на должность «ЮРИСТ».
Требования к кандидатам: Пол – м/ж, Возраст: от 25 лет; Образование – высшее юридическое; О/Р в строительных или девелоперских компаниях от 5 лет, опыт ведения сделок с недвижимостью и составления соответствующих договоров, наличие сертификата или других документов для работы с ценными бумагами, опыт работы с Компанией по управлению активами (КУА), наличие рекомендательных писем с предыдущих мест работы; Продвинутый пользователь ПК; Иностранные языки – английский выше среднего, желательно наличие водительского удостоверения.
Личные качества: Ответственность, умение работать в команде, готовность самостоятельно принимать решения, здравая степень амбициозности.
Функциональные обязанности – юридическое сопровождение всех сделок компании.
Оплата труда: з/п от 1800 у.е до 2000 у.е. + бонус по результатам собеседования.
В теме письма просьба указывать название вакансии «юрист»
E-mail: el@icgroup.com.ua


19/10/06 17:49  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 17:37Дерево
Может. Должен только работать на основном месте на субъекте фин.мониторинга.

19/10/06 17:47  а_котикОтправить письмо > torgoveu ub    19/10/06 17:28Дерево
Во первых у торговца есть свой фин.мониторинг. А во вторых - вы знаете сколько у регистратора будет времени чтобы отложить операцию? 5 дней, согласно ст.12.прим. Закона про борьбу. Потом, если фин.мониторинг не принимает решения то "операція поновлюється". За пять дней Вам не придет ответ из Финмониторинга уж будьте уверены.

19/10/06 17:37  9Nis > а_котик    19/10/06 17:27Дерево
Один специалист может быть одновременно спец по фин.мониторингу и по рег.деятельности?

19/10/06 17:29  9Nis > torgoveu ub    19/10/06 17:18Дерево
Мы посылали письмо в Ассоциацию участников фондового рынка Украины. Получили ответ, что не должны заниматься финмониторингом и нормативное обоснование по этому поводу. Понесли начальнику теруправления Комиссии, он с нами согласился. В любом случае, заниматься финмониторингом не собираемся! Если будут претензии с какой либо стороны будем судится!

19/10/06 17:28  torgoveu ubОтправить письмо > а_котик    19/10/06 17:21Дерево
а скажем такая ситуация сторонник Усаны Бинладена решил купить долю в ТОВ, котрая выражается в акциях и затем выходит с ТОВ и забирает долю в акциях. Обошли торговца и все дела, тут-то регистратор и понадобиться

19/10/06 17:27  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 17:08Дерево
Готовтесь к куче всякой ненужной бумажной ерунды - Правила, Програма (которая последними изменениями к 40 приказу уже приговорена к бытию отдельным документом), ежемесячный спам начальству и ведение реестров. А еще один спец по фин.мониторингу, помимо двух по рег.деятельности.
Голова не болит? ;о)

19/10/06 17:21  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 16:29Дерево
Что я думаю? Я думаю что не нужно Вам заниматься финмониторингом. И никому не нужно, потому что толку от этого мониторинга мало.
А если смотреть на законодательство то Вы подпадаете под действие этого положения.
"Например, ст. 1 Закона Украины "О национальной депозитарной системе..." - РЕГИСТРАТОР является субъектом предпринимательской деятельности, который получил в установленом порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг. "
а также на 1), 2) и 3)

Положение ГКЦБФР №345 от 26 мая 2006 г.
"6.1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом заявника й кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 150 осіб. "
Можно сделать вывод что Вы "РЕЄСТРАТОР" :о) и можете осуществлять рег.деятельность, так как закон предусматривает необходимость прописывания в уставе ведения реестра. Это предусмотрено и условиями выдачи лицензии.


19/10/06 17:18  torgoveu ubОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 17:08Дерево
"определились что мы не являемся субъектами финмониторинга" если в усной форме увы к делу не пришьеш:)

19/10/06 17:08  9Nis > torgoveu ub    19/10/06 16:51Дерево
Потому что мы никогда не занимались финмониторингом, а недавно пришло письмо от финмониторинга типа посодействуйте, приймите участие в семинаре, анкету просят заполнить. Мы и засуетились. В свое время мы с комиссией (тер. управление) по ценным бумагам определились что мы не являемся субъектами финмониторинга.

19/10/06 16:51  torgoveu ubОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 16:29Дерево
а чего вы засуетились, откуда все пошло
советую официально написать письмецо в Финмониторинг, они должны "надати рекомендації відповідно до абзацу восьмого частини другої ст.13 ЗУ "Про запобігання..."

19/10/06 16:29  9Nis > а_котик    19/10/06 14:25Дерево
Если исходить из законадательства то я считаю, что данное положение противоречит законодательным актам, в части утверждения что эмитенты, которые самостоятельно ведут свой реестр являются субъектами финансового мониторинга.
Например, ст. 1 Закона Украины "О национальной депозитарной системе..." - РЕГИСТРАТОР является субъектом предпринимательской деятельности, который получил в установленом порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг.
Ведение реестра является исключительной деятельностью субъекта предпринимательской деятельности и не может совмещаться с другими видами деятельности, кроме как депозитарной (п.1, ст.2 Закона). Разрешение на ведение реестра могут получить юридические лица если регистраторская деятельность предусмотрена их уставом (п.1, ст.12)!
Исходя из этого можно сказать, что ведение собственного реестра не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг по следующим причинам:
1) деятельность по ведению своего реестра не является для эмитента исключительной, преобладающей или уставным видом деятельности;
2) регистраторская деятельность не может быть предусмотрена уставом эмитента, т.к. она не может совмещаться с другими видами деятельности;
3) деятельность по ведению реестра для эмитента не является предпринимательской деятельностью, т.к. он не получает доход от занятия ею.
Что вы думаете по этому поводу! Я лично считаю, что эмитент который самостоятельно ведет реестр не доолжен заниматься финансовым мониторингом!



19/10/06 14:25  а_котикОтправить письмо > 9Nis    19/10/06 11:56Дерево
Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 4 жовтня 2005 року N 538
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
16 листопада 2005 р. за N 1379/11659

"Це Положення розроблено відповідно до...та поширюється на торговців цінними паперами, ... емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів,.."

Хотя по сути вы не осуществляете никаких фин.операций.


19/10/06 14:17  9Nis > BK    19/10/06 14:13Дерево
А документ подтверждающий это есть?

19/10/06 14:13  BK > 9Nis    19/10/06 11:56Дерево
Комитет финансового мониторинга трактует, что подлежит.

19/10/06 11:56  9Nis   Дерево
Мы, ОАО, самостоятельно ведем свой реестр, является ли эта деятельность профессиональной на фондовом рынке и подлежит ли она финансовому мониторингу?

Заранее благодарю за помощь!

Страницы:    Всего: 1

Реклама

bigmir)net TOP 100