Сортировать по времени сообщений
[ ]
|
19/10/06 19:06
а_котик > torgoveu ub
19/10/06 18:37
Кримінальний кодекс Стаття 209/1. Умисне порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом
1. Повторне умисне неподання інформації про фінансові операції або повторне умисне подання завідомо недостовірної інформації про фінансові операції, які підлягають внутрішньому або обов'язковому фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, -
карається штрафом від однієї до двох тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або обмеженням волі на строк до двох років, або позбавленням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років.
2. Незаконне розголошення у будь-якому вигляді інформації, яка надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу, особою, якій ця інформація стала відома у зв'язку з професійною або службовою діяльністю, -
карається штрафом від двох до трьох тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або обмеженням волі на строк до трьох років, або позбавленням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років."
Да и то "Повторне неподання інформації про операцію" та "разголошення інформації"!
|
19/10/06 18:57
а_котик > 9Nis
19/10/06 18:48
На практике ведется реестр, в который вносится информация о проведенных операциях, которые подпадали под требования закона под обязательный и внутренний, собирается документация, необходимая для идентификации. Это все делается в случае обнаружения. Кроме того отчетность происходит в случае изменения в структуре субъекта, в случае увольнения работника и назначения нового, ну и т.п. Есть также регулярные процедуры, которые можно в случае неприятностей сделать за пару часов.
|
19/10/06 18:53
VP_Son > 9Nis
19/10/06 18:48
|
19/10/06 18:48
9Nis > а_котик
19/10/06 18:28
А отчетность регулярная или только в случае обнаружения!
|
19/10/06 18:39
VP_Son > torgoveu ub
19/10/06 18:37
Ну не лякайте людину. Може у нього Усама нічого не купував. ;-)))
|
19/10/06 18:37
torgoveu ub > 9Nis
19/10/06 18:17
6 лет тюряги строгого режима см. Криминальный кодекс
|
19/10/06 18:29
а_котик > VP_Son
19/10/06 18:15
Вообще то да, но если "підозри" не было то на нет и суда нет.
|
19/10/06 18:28
а_котик > 9Nis
19/10/06 18:17
До 17 тысяч гривен. Согласно ст.17 Закона.
|
19/10/06 18:17
9Nis > а_котик
19/10/06 18:12
Хорошо, а какая ответственность за то что мы долгое время не осуществляем фин.мониторинг?
|
19/10/06 18:15
VP_Son > а_котик
19/10/06 18:06
Ну чому "від фонаря"? Сказано ж "мотивована" підозра. От і шукайте мотиви. А в цьому випадку "сторонник Усаны Бинладена решил купить долю" і шукати не потрібно. ;)
|
19/10/06 18:14
а_котик > VP_Son
19/10/06 18:03
А может золотой души человек!?
|
19/10/06 18:12
а_котик > 9Nis
19/10/06 18:08
При проведении ближайшего собрания Вам стоит принять решение о внесении изменения, стоит добавить строчку и перерегистрировать устав.
|
19/10/06 18:08
9Nis > а_котик
19/10/06 17:53
Есть лицензия и в уставе деятельность по ведению реестра не указана.
|
19/10/06 18:06
а_котик > VP_Son
19/10/06 18:01
На основании чего отказать? Просто от фонаря? Мотивована підозра это серьезная штука! Можно туда пришить любую операцию.
|
19/10/06 18:03
VP_Son > а_котик
19/10/06 17:59
"Їй" 58 років і "вона" вусата. Не вірте інтернет-знайомствам. ;-)))
|
19/10/06 18:03
а_котик > torgoveu ub
19/10/06 17:28
Сторонник Усамы то наверное Мулла Омар!
|
19/10/06 18:01
а_котик > VP_Son
19/10/06 17:57
Чего, а может там сформирован уставник в акциях? :о)
|
19/10/06 18:01
VP_Son > а_котик
19/10/06 17:47
А він її не буде "відкладати", він відмовить у проведення операції. Якщо виникають мотивовані підозри, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів. Ст. 7 ЗУ
|
19/10/06 17:59
а_котик > ell
19/10/06 17:53
А заметил, Елена.. Я действительно не ищу работу, да и ко всему не имею опыта работы в строительных, но можем выпить с Вами кофе - я угощаю.
|
19/10/06 17:57
VP_Son > torgoveu ub
19/10/06 17:28
Не вийде у нього "купить долю в ТОВ, котрая выражается в акциях". Не зна Усама, що доля в ТОВ у акціях не "выражается". ;-)))
|
19/10/06 17:55
а_котик > ell
19/10/06 17:52
А поговорить.. Как Вас зовут?
|
19/10/06 17:54
VP_Son > 9Nis
19/10/06 17:29
Ви б ще в Спортлото написали. ;-) А от те, що начальник ТЕРу з ним погодився, мене ДУЖЕ дивує. Якщо це так є насправді. Вам же а_котик наводив 538 рішення ДКЦПФР. В мене є сумніви, що ваш начальник ТЕР його не знає.
А судитися спробуйте. Я всією душею буду за вас вболівати. Але результат можу сказати наперед - ви програєте.
|
19/10/06 17:53
ell > а_котик
19/10/06 17:47
Компания, работающая на рынке недвижимости, строительства и девелопмента объявляет конкурс на должность «ЮРИСТ». Требования к кандидатам: Пол – м/ж, Возраст: от 25 лет; Образование – высшее юридическое; О/Р в строительных или девелоперских компаниях от 5 лет, опыт ведения сделок с недвижимостью и составления соответствующих договоров, наличие сертификата или других документов для работы с ценными бумагами, опыт работы с Компанией по управлению активами (КУА), наличие рекомендательных писем с предыдущих мест работы; Продвинутый пользователь ПК; Иностранные языки – английский выше среднего, желательно наличие водительского удостоверения. Личные качества: Ответственность, умение работать в команде, готовность самостоятельно принимать решения, здравая степень амбициозности. Функциональные обязанности – юридическое сопровождение всех сделок компании. Оплата труда: з/п от 1800 у.е до 2000 у.е. + бонус по результатам собеседования. В теме письма просьба указывать название вакансии «юрист» E-mail: el@icgroup.com.ua тел.: (044)461-80-58, Елена.
|
19/10/06 17:53
а_котик > 9Nis
19/10/06 11:56
А хоть лицензия Комиссии на самостоятельное ведение реестра у Вас есть? И упоминание в уставе о такой деятельности?
|
19/10/06 17:52
ell > а_котик
19/10/06 17:21
Компания, работающая на рынке недвижимости, строительства и девелопмента объявляет конкурс на должность «ЮРИСТ». Требования к кандидатам: Пол – м/ж, Возраст: от 25 лет; Образование – высшее юридическое; О/Р в строительных или девелоперских компаниях от 5 лет, опыт ведения сделок с недвижимостью и составления соответствующих договоров, наличие сертификата или других документов для работы с ценными бумагами, опыт работы с Компанией по управлению активами (КУА), наличие рекомендательных писем с предыдущих мест работы; Продвинутый пользователь ПК; Иностранные языки – английский выше среднего, желательно наличие водительского удостоверения. Личные качества: Ответственность, умение работать в команде, готовность самостоятельно принимать решения, здравая степень амбициозности. Функциональные обязанности – юридическое сопровождение всех сделок компании. Оплата труда: з/п от 1800 у.е до 2000 у.е. + бонус по результатам собеседования. В теме письма просьба указывать название вакансии «юрист» E-mail: el@icgroup.com.ua
|
19/10/06 17:49
а_котик > 9Nis
19/10/06 17:37
Может. Должен только работать на основном месте на субъекте фин.мониторинга.
|
19/10/06 17:47
а_котик > torgoveu ub
19/10/06 17:28
Во первых у торговца есть свой фин.мониторинг. А во вторых - вы знаете сколько у регистратора будет времени чтобы отложить операцию? 5 дней, согласно ст.12.прим. Закона про борьбу. Потом, если фин.мониторинг не принимает решения то "операція поновлюється". За пять дней Вам не придет ответ из Финмониторинга уж будьте уверены.
|
19/10/06 17:37
9Nis > а_котик
19/10/06 17:27
Один специалист может быть одновременно спец по фин.мониторингу и по рег.деятельности?
|
19/10/06 17:29
9Nis > torgoveu ub
19/10/06 17:18
Мы посылали письмо в Ассоциацию участников фондового рынка Украины. Получили ответ, что не должны заниматься финмониторингом и нормативное обоснование по этому поводу. Понесли начальнику теруправления Комиссии, он с нами согласился. В любом случае, заниматься финмониторингом не собираемся! Если будут претензии с какой либо стороны будем судится!
|
19/10/06 17:28
torgoveu ub > а_котик
19/10/06 17:21
а скажем такая ситуация сторонник Усаны Бинладена решил купить долю в ТОВ, котрая выражается в акциях и затем выходит с ТОВ и забирает долю в акциях. Обошли торговца и все дела, тут-то регистратор и понадобиться
|
19/10/06 17:27
а_котик > 9Nis
19/10/06 17:08
Готовтесь к куче всякой ненужной бумажной ерунды - Правила, Програма (которая последними изменениями к 40 приказу уже приговорена к бытию отдельным документом), ежемесячный спам начальству и ведение реестров. А еще один спец по фин.мониторингу, помимо двух по рег.деятельности. Голова не болит? ;о)
|
19/10/06 17:21
а_котик > 9Nis
19/10/06 16:29
Что я думаю? Я думаю что не нужно Вам заниматься финмониторингом. И никому не нужно, потому что толку от этого мониторинга мало. А если смотреть на законодательство то Вы подпадаете под действие этого положения. "Например, ст. 1 Закона Украины "О национальной депозитарной системе..." - РЕГИСТРАТОР является субъектом предпринимательской деятельности, который получил в установленом порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг. " а также на 1), 2) и 3)
Положение ГКЦБФР №345 от 26 мая 2006 г. "6.1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом заявника й кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 150 осіб. " Можно сделать вывод что Вы "РЕЄСТРАТОР" :о) и можете осуществлять рег.деятельность, так как закон предусматривает необходимость прописывания в уставе ведения реестра. Это предусмотрено и условиями выдачи лицензии.
|
19/10/06 17:18
torgoveu ub > 9Nis
19/10/06 17:08
"определились что мы не являемся субъектами финмониторинга" если в усной форме увы к делу не пришьеш:)
|
19/10/06 17:08
9Nis > torgoveu ub
19/10/06 16:51
Потому что мы никогда не занимались финмониторингом, а недавно пришло письмо от финмониторинга типа посодействуйте, приймите участие в семинаре, анкету просят заполнить. Мы и засуетились. В свое время мы с комиссией (тер. управление) по ценным бумагам определились что мы не являемся субъектами финмониторинга.
|
19/10/06 16:51
torgoveu ub > 9Nis
19/10/06 16:29
а чего вы засуетились, откуда все пошло советую официально написать письмецо в Финмониторинг, они должны "надати рекомендації відповідно до абзацу восьмого частини другої ст.13 ЗУ "Про запобігання..."
|
19/10/06 16:29
9Nis > а_котик
19/10/06 14:25
Если исходить из законадательства то я считаю, что данное положение противоречит законодательным актам, в части утверждения что эмитенты, которые самостоятельно ведут свой реестр являются субъектами финансового мониторинга. Например, ст. 1 Закона Украины "О национальной депозитарной системе..." - РЕГИСТРАТОР является субъектом предпринимательской деятельности, который получил в установленом порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг. Ведение реестра является исключительной деятельностью субъекта предпринимательской деятельности и не может совмещаться с другими видами деятельности, кроме как депозитарной (п.1, ст.2 Закона). Разрешение на ведение реестра могут получить юридические лица если регистраторская деятельность предусмотрена их уставом (п.1, ст.12)! Исходя из этого можно сказать, что ведение собственного реестра не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг по следующим причинам: 1) деятельность по ведению своего реестра не является для эмитента исключительной, преобладающей или уставным видом деятельности; 2) регистраторская деятельность не может быть предусмотрена уставом эмитента, т.к. она не может совмещаться с другими видами деятельности; 3) деятельность по ведению реестра для эмитента не является предпринимательской деятельностью, т.к. он не получает доход от занятия ею. Что вы думаете по этому поводу! Я лично считаю, что эмитент который самостоятельно ведет реестр не доолжен заниматься финансовым мониторингом!
|
19/10/06 14:25
а_котик > 9Nis
19/10/06 11:56
Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 4 жовтня 2005 року N 538 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2005 р. за N 1379/11659
"Це Положення розроблено відповідно до...та поширюється на торговців цінними паперами, ... емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів,.."
Хотя по сути вы не осуществляете никаких фин.операций.
|
19/10/06 14:17
9Nis > BK
19/10/06 14:13
А документ подтверждающий это есть?
|
19/10/06 14:13
BK > 9Nis
19/10/06 11:56
Комитет финансового мониторинга трактует, что подлежит.
|
19/10/06 11:56
9Nis

Мы, ОАО, самостоятельно ведем свой реестр, является ли эта деятельность профессиональной на фондовом рынке и подлежит ли она финансовому мониторингу?
Заранее благодарю за помощь!
|