На практике ведется реестр, в который вносится информация о проведенных операциях, которые подпадали под требования закона под обязательный и внутренний, собирается документация, необходимая для идентификации. Это все делается в случае обнаружения. Кроме того отчетность происходит в случае изменения в структуре субъекта, в случае увольнения работника и назначения нового, ну и т.п.
Есть также регулярные процедуры, которые можно в случае неприятностей сделать за пару часов.

А отчетность регулярная или только в случае обнаружения!

6 лет тюряги строгого режима
см. Криминальный кодекс

До 17 тысяч гривен. Согласно ст.17 Закона.

Ну чому "від фонаря"? Сказано ж "мотивована" підозра. От і шукайте мотиви.
А в цьому випадку "сторонник Усаны Бинладена решил купить долю" і шукати не потрібно. ;)

При проведении ближайшего собрания Вам стоит принять решение о внесении изменения, стоит добавить строчку и перерегистрировать устав.

На основании чего отказать? Просто от фонаря? Мотивована підозра это серьезная штука! Можно туда пришить любую операцию.

Сторонник Усамы то наверное Мулла Омар!

А він її не буде "відкладати", він відмовить у проведення операції.
Якщо виникають мотивовані підозри, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів.
Ст. 7 ЗУ

Не вийде у нього "купить долю в ТОВ, котрая выражается в акциях". Не зна Усама, що доля в ТОВ у акціях не "выражается". ;-)))

Ви б ще в Спортлото написали. ;-)
А от те, що начальник ТЕРу з ним погодився, мене ДУЖЕ дивує. Якщо це так є насправді.
Вам же а_котик наводив 538 рішення ДКЦПФР. В мене є сумніви, що ваш начальник ТЕР його не знає.

А судитися спробуйте.
Я всією душею буду за вас вболівати.
Але результат можу сказати наперед - ви програєте.

А хоть лицензия Комиссии на самостоятельное ведение реестра у Вас есть? И упоминание в уставе о такой деятельности?

Может. Должен только работать на основном месте на субъекте фин.мониторинга.

Один специалист может быть одновременно спец по фин.мониторингу и по рег.деятельности?

а скажем такая ситуация сторонник Усаны Бинладена решил купить долю в ТОВ, котрая выражается в акциях и затем выходит с ТОВ и забирает долю в акциях. Обошли торговца и все дела, тут-то регистратор и понадобиться

Что я думаю? Я думаю что не нужно Вам заниматься финмониторингом. И никому не нужно, потому что толку от этого мониторинга мало.
А если смотреть на законодательство то Вы подпадаете под действие этого положения.
"Например, ст. 1 Закона Украины "О национальной депозитарной системе..." - РЕГИСТРАТОР является субъектом предпринимательской деятельности, который получил в установленом порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг. "
а также на 1), 2) и 3)

Положение ГКЦБФР №345 от 26 мая 2006 г.
"6.1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом заявника й кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 150 осіб. "
Можно сделать вывод что Вы "РЕЄСТРАТОР" :о) и можете осуществлять рег.деятельность, так как закон предусматривает необходимость прописывания в уставе ведения реестра. Это предусмотрено и условиями выдачи лицензии.

Потому что мы никогда не занимались финмониторингом, а недавно пришло письмо от финмониторинга типа посодействуйте, приймите участие в семинаре, анкету просят заполнить. Мы и засуетились. В свое время мы с комиссией (тер. управление) по ценным бумагам определились что мы не являемся субъектами финмониторинга.

Если исходить из законадательства то я считаю, что данное положение противоречит законодательным актам, в части утверждения что эмитенты, которые самостоятельно ведут свой реестр являются субъектами финансового мониторинга.
Например, ст. 1 Закона Украины "О национальной депозитарной системе..." - РЕГИСТРАТОР является субъектом предпринимательской деятельности, который получил в установленом порядке разрешение на ведение реестров собственников именных ценных бумаг.
Ведение реестра является исключительной деятельностью субъекта предпринимательской деятельности и не может совмещаться с другими видами деятельности, кроме как депозитарной (п.1, ст.2 Закона). Разрешение на ведение реестра могут получить юридические лица если регистраторская деятельность предусмотрена их уставом (п.1, ст.12)!
Исходя из этого можно сказать, что ведение собственного реестра не является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг по следующим причинам:
1) деятельность по ведению своего реестра не является для эмитента исключительной, преобладающей или уставным видом деятельности;
2) регистраторская деятельность не может быть предусмотрена уставом эмитента, т.к. она не может совмещаться с другими видами деятельности;
3) деятельность по ведению реестра для эмитента не является предпринимательской деятельностью, т.к. он не получает доход от занятия ею.
Что вы думаете по этому поводу! Я лично считаю, что эмитент который самостоятельно ведет реестр не доолжен заниматься финансовым мониторингом!

А документ подтверждающий это есть?

Мы, ОАО, самостоятельно ведем свой реестр, является ли эта деятельность профессиональной на фондовом рынке и подлежит ли она финансовому мониторингу?

Заранее благодарю за помощь!