RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Финансовый мониторинг


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... >>    Всего: 30


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
19/10/17 10:47  _olgaОтправить письмо > nice guy    9/08/17 17:43Дерево
Добрый день, коллеги. Назрел вопрос: КУА имеет намерение предъявить вексели к погашению, пишет письмо и подкладывает акт предъявления, векселедатель отвечает: денег нет, заплатим позже (вексели за предъявлением, срок позволяет).
Итого имеем на руках: письмо наше, ответ веселедателя, акт предъявления не подписан векселедателем. Есть ли в такой ситуации обязат фин мон? Сумма больше 150 тыс.
Заранее спасибо!

9/08/17 17:43  nice guyОтправить письмо > ALEX XO    20/04/17 17:57Дерево
Коллеги, как я понимаю, внесение изменений или принятие нового профильного «Закона о легализации…» влечет за собой перепринятие внутренних документов (правил, программ, анкет и тд) у проф. участника фондового рынка.
Вопрос. Сколько таких изменений было (должно было быть) с 2010 года?

20/04/17 17:57  ALEX XO > targonchik    20/04/17 17:15Дерево
Мое мнение. Нужно смотреть по датам.
Если установление деловых отношений произошло в период действия П-995 но до вступление в силу Закона от 14/10/2014 - то НЕТ;
Если с момента вступления Закона до отмены П-995 - то ДА;
После отмены 995 снова - НЕТ

20/04/17 17:15  targonchik > аля7    14/12/16 14:43Дерево
Доброго дня. Згідно п.7 розділу 6 Положення №309, Компанії з управління активами здійснюють ідентифікацію та верифікацію клієнтів у разі проведення фінансової операції (купівлі-продажу цінних паперів) без участі торговця цінними паперами. В Положенні про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів №995 від 19.07.2012 нічого не вказувалось щодо того чи необхідно КУА проводити ідентифікацію та верифікацію торговця цінних паперів. Запитання: чи потрібно було Компанії з управління активами по 995 Положенню проводити ідентифікацію та верифікацію торговця? Дякую.

20/04/17 10:01  Светлания > gloria60    2/02/17 13:50Дерево
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, если проверка по ФМ находит порушення в тех периодах, когда и ответственный и директор были другие люди, и уже у нас не работают, кого штрафуют? Предприятие, нового директора или все таки тех, кто работал?

20/02/17 16:42  GoGoОтправить письмо > student_1    10/02/17 11:42Дерево
Коллеги просьба ткнуть в норму - согласно которой в случае переуступки с финансовой компании на простое ооо - налоговая признает доходы от номинала требования...т.е. если с фин купило за 1 номинал 10 и продало на фин за 1 - то норм а если на простое нелицензированное ооо то 10 в доходы - это какая норма?

10/02/17 13:54  student_1Отправить письмо > GoGo    9/02/17 14:03Дерево
суть как бы в том, что по финкомпаниям есть проблема, описанная мною ниже - Нацкомфинуслуг до сих пор не утвердила ни доп. требований, ни положения об обучении. по этому формально надо только минимальные треб. из закона и дальше только повышение квалификации раз в 3 года. но я так понимаю, что курсы проводятся и на а то, и на то одни и те же и проще их пройти, чем потом иметь проблемы.

10/02/17 11:42  student_1Отправить письмо > GoGo    9/02/17 14:03Дерево
во-во. и я ищу курсы по финмону для финкомпании. такие, чтобы и адекватная, и потом можно было сдать экзамен, а не просто на таких курсах перекурить и попить кофе

9/02/17 14:03  GoGoОтправить письмо > student_1    2/02/17 13:34Дерево
А где щас готовят фахівців на
Факторинг
Фінансовий лізинг

2/02/17 13:50  gloria60 > student_1    2/02/17 13:34Дерево
именно

2/02/17 13:34  student_1Отправить письмо > gloria60    2/02/17 13:28Дерево
просто проекту черехз 2 недели уже годик.
на "на рівні кервіництва" значит, что должность должна быть типа зам. дир. по финмону и по полномочиям иметь возможность влияния на весь персонал?
извините за такие вопросы, пока в этом полный чайник, но придется разбираться по всем

2/02/17 13:28  gloria60 > student_1    2/02/17 13:17Дерево
ну, уборщицу не стоит конечно, я бы ориентировалась на проект

2/02/17 13:17  student_1Отправить письмо > gloria60    2/02/17 13:10Дерево
я так и понял. у них на сайте есть проект [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. Нажмите здесь для регистрации] и все.
дык а кого можно назначать? хоть уборщицу з "бездоганною діловою репутацією"?))
хоть на самом деле не очень и смешно

2/02/17 13:10  gloria60 > student_1    2/02/17 12:43Дерево
нет у вас пока нормативного акта по єтому вопросу, Нацкомфинуслуг (ваш регулятор) не "разродилась" (к счастью, думаю)

2/02/17 12:43  student_1Отправить письмо > student_1    2/02/17 12:37Дерево
субъектом будет финкомпания с видами финуслуг:
Факторинг
Фінансовий лізинг
Надання гарантій та поручительств
Надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту
Залучення фінансових активів із зобов’язанням щодо наступного їх повернення
Операції з іпотечними активами з метою емісії іпотечних цінних паперів

2/02/17 12:37  student_1Отправить письмо > gloria60    13/01/16 11:41Дерево
Вы задавали такой же вопрос
по ст. г Закона 2. Призначення відповідального працівника здійснюється у порядку, визначеному відповідним суб’єктом державного фінансового моніторингу, який згідно з цим Законом виконує функції державного регулювання та нагляду за суб’єктом первинного фінансового моніторингу.
Відповідальний працівник повинен мати бездоганну ділову репутацію та відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим суб’єктом державного фінансового моніторингу, який згідно з цим Законом виконує функції державного регулювання та нагляду за відповідним суб’єктом первинного фінансового моніторингу.
В каком НПА сейчас есть действующие квалиф. требования? обыскался и не нашел

14/12/16 14:43  аля7Отправить письмо > ОК АКА Олюня    29/11/16 07:02Дерево
Очень прошу поделиться шаблонами доков по фм. Написала Вам наэл. почту. Спасибо.

8/12/16 15:21  Dimon-finmon > Alesha89    30/11/16 14:45Дерево
Коллеги по фин мониторингу, есть вопрос по написанию нормативки для платежной системы. Какие документы вы делаете и какие направления работы описываете?

Я делаю: Правила (которые описываю в целом процесс) и Программы (отдельно - идентификация, риски, обучение, платежная система и электронные деньги).

30/11/16 14:45  Alesha89Отправить письмо > ivirina    14/11/16 14:45Дерево
Коллеги, может кто-то поделится шаблонами текущих документов по ФМ для КУА

29/11/16 07:02  ОК АКА ОлюняОтправить письмо > InvestBank    10/11/16 08:54Дерево
внесите контакты в профиль

29/11/16 01:05  sg22Отправить письмо > InvestBank    10/11/16 08:54Дерево
куда выслать информацию

14/11/16 14:45  ivirinaОтправить письмо > gloria60    26/10/16 17:00Дерево
Коллеги, может у кого есть приказ по поводу решения №584 о критериях рисков с семинара Ярового, буду благодарна.

10/11/16 08:54  InvestBank > InvestBank    9/11/16 12:10Дерево
Шаблоны текущих документов в наличии имеются, так понимаю редакция Ярового.
Сложности возникают с датами по предыдущим периодам. Вот пытаюсь мониторить форум, в поисках сообщений, когда возникала такая потребность)
10.05.2016 знаю
07.02.2015 помню
может кто ещё даты помнит?

9/11/16 12:10  InvestBank > gloria60    26/10/16 17:05Дерево
Господа, коллеги. Прошу помощи, зашел финмонщиком в КУА, где о финмоне и не слышали) ну вернее долго простаивала компания, соответсвенно ничего не делали. Возможно есть кто-нибудь, кто владеет информацией по датам, когда нужно было утверждать новые редакции с 2012 года. Можно и не за весь период, хотя бы частичо, кто что помнит.

26/10/16 17:05  gloria60 > gloria60    26/10/16 17:00Дерево
Коллеги КУА-шники, подскажите, что в КУА теперь с обязательным фм?
Вопрос такой: В КУА провели сделку с векселем на сумму свыше 150 000 грн. (договор к-п векселя с участием торговца).
Торговец "отстучался" по факту заключения договора (КУА по новому положению ФМ не "стучит" по операциям, в которых участвует торговец).
Вопрос: теперь проходит платеж по договору на сумму свыше 150000 грн., торговец в платежах не участвует, только КУА и контрагент по договору. КУА "стучит" по факту оплаты за вексель или нет? Насколько я понимаю - нет, так как теперь можно стучать по операции 1 раз, и это сделал ранее торговец.
Всем спасибо за мнения.

26/10/16 17:00  gloria60 > nice guy    26/10/16 16:03Дерево
Поддерживаю, стучим по операции 1 раз по "первому событию".

26/10/16 16:03  nice guyОтправить письмо > ALEX XO    20/10/16 15:11Дерево
Согласен с Вашим мнением
Спасибо

20/10/16 15:11  ALEX XO > nice guy    17/10/16 18:20Дерево
МОЕ МНЕНИЕ
У Вас первая операция будет предъявление векселя к платежу. За нее ВАМ нужно стукануть 1 раз.

17/10/16 18:20  nice guyОтправить письмо > gloria60    17/10/16 15:35Дерево
Спасибо за ответ
А если по одному векселю будут платить 10 раз по 20 тыс., то надо подавать 2ФМ/4ФМ - 10 раз?

17/10/16 15:35  gloria60 > nice guy    17/10/16 11:20Дерево
Да, а почему нет? Операция с векселем, без торговца, с активами клиента (ПИФа), сумма - больше 150000 грн.

17/10/16 11:20  nice guyОтправить письмо > tiran    10/08/16 15:05Дерево
Коллеги, скажите
Обязано ли КУА сообщать на Беларускую при погашении должником векселя, номиналом больше 150 тыс., купленного в активы ПИФа более пяти лет назад?
Спасибо

10/08/16 15:05  tiranОтправить письмо > briz07    8/08/16 11:59Дерево
Спасибо всем за ответы. Ну а раз чехарда, то значит, как обычно, будем сами допиливать "ручками" :-)
Хотя, может, кто-то из форумчан уже "допилил" и сможет поделиться? :)
Буду признателен...

8/08/16 11:59  briz07Отправить письмо > tiran    5/08/16 13:12Дерево
там на 18 стр. есть отсутствие куска текста, полная чехарда с п. 6.5, 6.6. и 6.7...

5/08/16 14:43  gloria60 > tiran    5/08/16 13:12Дерево
10/07/2016

5/08/16 13:12  tiranОтправить письмо > briz07    15/06/16 12:06Дерево
Привет всем! Такой вопрос: на сайте УАИБа лежат болванки новых доков по ФМ. На сколько я понял, нужно по этим болванкам утвердить документы по ФМ в новых редакциям (раньше так было по крайней мере). А какая крайняя дата их утверждения? Заранее благодарю...

15/06/16 12:06  briz07Отправить письмо > gloria60    14/06/16 17:49Дерево
Договора самого фонда - покупка/продажа корправ, уступки, позики и пр.. где отсутствует ТЦБ..

14/06/16 17:49  gloria60 > briz07    14/06/16 17:15Дерево
спасибо огромное
а можно уточнить: договора самого фонда - это что имеется ввиду? (что-то кроме перечисленного Вами: размещение, выкуп и пр.)?

14/06/16 17:15  briz07Отправить письмо > gloria60    14/06/16 16:13Дерево
в рамках діяльності з управління активами інституційних інвесторів
это имеется ввиду, что договора самого фонда, выкуп/размещение бумаг ИСИ и пр. договора, где не будет ТЦБ.

14/06/16 17:14  briz07Отправить письмо > gloria60    14/06/16 16:13Дерево
на последней обучаловке финмонщиков, мнения комиссии и самого финмона немного разделились .
Комиссия - грит, там где есть торговец, он и мониторит, КУА может не напрягаться.
Финмон - КУА сделали послабление, но.. вот ЗУ говорит, что должны все субьекты делать финмон, поэтому мы не совсем согласны с Комиссией...

14/06/16 16:13  gloria60 > briz07    24/05/16 13:59Дерево
Коллеги, КУА-шники, подскажите, пожалуйста, кто-то обращался в УАИб или Комиссию по поводу нового положения о финмоне №309, а именно: с вопросом об освобождении КУА-шек от идентификации клиентов по договорам с участием торговца?
Например, есть договор к-п акций, с участием торговца со стороны КУА-шки, КУА может спокойно не идентифицировать контрагента по такому договору?!
"7. Компанії з управління активами здійснюють ідентифікацію та верифікацію клієнтів у разі проведення фінансової операції (купівлі-продажу цінних паперів) без участі торговця цінними паперами та у разі проведення фінансових операцій, які здійснюються в рамках діяльності з управління активами інституційних інвесторів на суму, визначену частиною першою статті 15 Закону." Сумма договора - свыше 150 000 грн.
Что такое "проведення фінансових операцій, які здійснюються в рамках діяльності з управління активами"?

25/05/16 09:43  Dora > briz07    24/05/16 13:59Дерево
Да., но сейчас мало того, что официальных разъяснений нет, а вообще мало что понятно.

24/05/16 13:59  briz07Отправить письмо > Dora    24/05/16 10:25Дерево
Тут не просто ответы нужны, а официальное разъяснение...
Простые устные ответы нам ничего не дадут.. Сегодня так думают, при проверки думают совсем по другому... Нужен официальный документ.

24/05/16 10:25  Dora > gloria60    24/05/16 10:06Дерево
Очень все неоднозначно. Если брать во внимание, что этот договор должен быть отнесен по ОМ, то можно назвать первым действием первую оплату после 10.05...С натяжкой. Ну это если хотелось бы промониторить.

Вполне возможно, что действительно не стоит писать всю суму договора, писать следует фактическую суму оплаты, но просто изначально следует отталкиваться от общей сумы договора при определении, подлежит операция по ОМ или нет.

8.06. семинар в ПАРД на тему новшеств в ФМ. Может можно будет получить ответы хотя бы на некоторые вопросы.

24/05/16 10:06  gloria60 > Dora    24/05/16 09:57Дерево
Спасибо за мнение.
Я не мониторила. Исходя из Положения - дата проведения финоперации - первое из действий (поставка-оплата актива). У нас первое действие произошло в 2012 г.
Как-то так..
В финмоне сказали что это вообще бред писать всю сумму договора - это недостоверная информация.

24/05/16 09:57  Dora > gloria60    23/05/16 12:49Дерево
Мне кажется, что исходя из нового Положения надо было отнести первый платеж после 10.05 по обязательный ОМ, написав суму операции в размере сумы договора.

То, что предложила Комиссия, вообще странно выглядит..я бы так не мониторила. Где написано, что надо плюсовать сумы платежей и когда достигнет 150 000 - отправлять.??

Вообще много вопросов без ответов, представляю, как будет Комиссия трепать нервы при проверках..

23/05/16 12:49  gloria60 > ...    23/05/16 12:13Дерево
Я себя успокаиваю тем, что согласно нового Положения, дата осуществления операции - это первое действие (передача актива или оплата). У нас первое действие произошло в 2012 г., вроде как мониторить не надо.

23/05/16 12:39  gloria60 > ...    23/05/16 12:13Дерево
ну, интуитивно, всегда "да" :)

23/05/16 12:13  ...Отправить письмо > gloria60    23/05/16 10:08Дерево
Интуитивно - да)

23/05/16 10:08  gloria60 > Dora    20/05/16 12:05Дерево
Коллеги, подскажите, ещё Ваше мнение по такому вопросу: попадает ли под обязательный финмон такая операция:
- в 2012 г. заключен договор купли-продажи векселя на сумму 380 000 грн., вексель передан по акту в тот же день. Операция не мониторилась, т.к. вексель был с именным индоссаментом.
По данному договору до сих пор идут платежи, суммами меньше 150 000 грн.
Согласно новому положению Комиссии, теперь при выявлении финопераций мы должны исходить из суммы договора, т.е. если сейчас у меня проходят операции по вышеописанному договору - типа обязательный финмон ?
В Комиссии предложили "потрясающий" вариант: если, после вступления в силу положения №309(т.е. после 10 мая), сумма платежей по такому "старому" договору перевалила за 150 000 грн., - в день такого "переваливания" - это обязательный финмониторинг. Сумма операции - это сумма договора :(
В Финмониторинге говорят: такая позиция Комиссии - бред.
Вопрос: вы бы отправляли такие операции под обязательный ФМ?
Всем спасибо за мнения!

20/05/16 14:54  briz07Отправить письмо > gloria60    20/05/16 11:58Дерево

Страницы: << [1] 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... >>    Всего: 30

Реклама

bigmir)net TOP 100