RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Исключительный вид деятельности торговца ценными бумагами


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы:    Всего: 1


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
8/08/08 11:32  Добрейшая Душа* > Ralph    8/08/08 10:13Дерево
ок, благодарю за поддержку :)

8/08/08 10:13  RalphОтправить письмо > Ralph    8/08/08 10:10Дерево
В конце концов по регистрац. номеру свидетельства всегда можно проверить. Комиссия ведет какой-то реестр выданных свидетельств по учебным заведениям.

8/08/08 10:10  RalphОтправить письмо > Добрейшая Душа*    8/08/08 09:56Дерево
Буха не проверяли, но раньше проверяли серт. спецов, показали только ксерокопии.

8/08/08 09:56  Добрейшая Душа* > Ralph    7/08/08 15:23Дерево
а у Вас уже были такие проверки, когда проверяли именно наличие сертификата ГЛ.буха?

8/08/08 09:54  Добрейшая Душа* > Люсинда    7/08/08 14:27Дерево
обучение оплачивалось предприятием, но сертификат-то именной, на нем названия фирмы нет.
Спасибки за участие!

7/08/08 15:23  RalphОтправить письмо > Добрейшая Душа*    7/08/08 12:50Дерево
Сведения по гл. буху подаются в комиссию только на момент получения/продления лицензии по 345 решения. Требований подавать сведения при приеме/увольнении нет.

За дубликатом надо обращаться не в комиссию, а в то уч. заведение, которое выдавало. Ксерокопия осталась? Ее может быть достаточно. Оригинал особо нигде не требуется, при проверках, как правило, достаточно ксерокопии.

7/08/08 14:27  Люсинда > Добрейшая Душа*    7/08/08 12:51Дерево
я так понимаю, что рук-ль не отдает сертификат по причине того, что обучение и получение єтого сертификата оплачені предприятием. Тут воздействия излишни, руководительв принципе прав.
Тут надо как то договариваться )). Вообще то єтот сертификат годен 3 года. Если срок его действия подходит уже к концу - можно на новом месте работі получать новій. Если же сертификат свежий - и с руководителем договориться не удалось - попробуйте получить дубликат или заверенную копию.

7/08/08 13:15  Добрейшая Душа* > бздыннь    7/08/08 13:13Дерево
да, сертификат глав.буха. Для регистраторов была сокращенная программа с возможностью работать только у регистратора. Для торговецв был полный курс, объединяющий торговца, регистратора и КУА

7/08/08 13:14  бздыннь > Добрейшая Душа*    7/08/08 12:51Дерево
не новый, но дубликат выдать должны имхо

7/08/08 13:13  бздыннь > бздыннь    7/08/08 13:10Дерево
ох, Вы видимо имели ввиду сертифакт буха, а чего-то о сертификате по проф деятельности подумал

7/08/08 13:10  бздыннь > Добрейшая Душа*    7/08/08 12:50Дерево
просветите, пожалуйста, что такое общий сертификат ?

7/08/08 12:51  Добрейшая Душа* > Люсинда    6/08/08 13:22Дерево
и еще одно...при увольнении гл.буха руководитель не отдает сертификат....может ли комиссия выдать новый или как воздействовать на директора?

7/08/08 12:50  Добрейшая Душа* > Ralph    5/08/08 16:38Дерево
имелось в виду, что одновременно у двух участников фонд.рынка торговец+регистратор. Сертификат имеется общий (не сокращенный), который позволяет работать у обоих. Но насколько я понимаю, данные по сертификации гл.буха не подаются в комиссию по ЦБ? или подаются?

6/08/08 13:22  Люсинда > Добрейшая Душа*    5/08/08 14:22Дерево
+ Ralph

5/08/08 16:38  RalphОтправить письмо > Добрейшая Душа*    5/08/08 14:22Дерево
По совместительству где?
Если не в проф. участнике, то комиссия об этом не узнает...
Вот если в проф. участнике - лицензионные условия об этом умалчивают ;)

5/08/08 14:22  Добрейшая Душа* > Люсинда    4/08/08 13:46Дерево
а может ли сертифицированный глав.бух торговца ЦБ числиться по совместительству?

4/08/08 13:46  Люсинда > MCapital    4/08/08 10:24Дерево
в лиц условиях, с учетом изменеий от 23.04.2008 по ТЦБ есть только такое ограничение
"Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділів) при провадженні діяльності з торгівлі цінними паперами можуть працювати не більше ніж у двох торговців цінними паперами, але не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках."
Т.е. никаких других ограничений, например как для нотариусов, адвокатов и т.д. - им запрещено заниматься иной кроме как преподавательской деятельностью ))) нет.

4/08/08 10:24  MCapitalОтправить письмо > Люсинда    4/02/08 17:51Дерево
Подскажите, есть ли ограничение для сертифицированного ТЦБ, к примеру, зам.директора по оформлению на него ФЛП? могут ли быть ограничения в внесении видов оказываемых услуг ФЛП???
заранее благодарен!!

4/02/08 17:51  Люсинда > Andro    4/02/08 17:32Дерево
давайте посморим - отвественность - в ст. 11 з-на про рег. рынка ЦБ, основания для лишения лицензии - решение комиссии 432..

4/02/08 17:32  Andro > Люсинда    4/02/08 17:04Дерево
"Консультации", о которых Вы говорите, сродни тем, которые дает продавец-консультант в магазине бытовой техники о том, как пользоваться электрочайником. Но при этом магазин торгует бытовой техникой, а не предоставляет консультационные услуги за плату. У некоторых торговцев ЦБ значительная часть доходов поступает именно от продажи конс. услуг. Если оказание этих услуг будет истолковано как нарушение закона и лиценз. условий, то последствия могут быть самые пренеприятные...

4/02/08 17:32  Дмитрий СОтправить письмо > Люсинда    4/02/08 17:04Дерево
Мы говорим о видах хозяйственой деятельности, т.е. о хозяйственных операциях, совершаеых с целью получения прибыли. Консалтинг - один из таких видов (направлений). Вы говорите совсем о других вещах

4/02/08 17:04  Люсинда > Andro    4/02/08 16:48Дерево
как можно продать(купить) ЦБ не проинформировав (проконсультировав) клиента?
можно еще правила осуществления деятельности с ТЦБ посмотреть, что комиссией утверждены. Там в разделе обязанности есть например такие:
б) узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику щодо виконання операцій купівлі-продажу або міни цінних па-перів, у тому числі щодо ліквідності цінних паперів, що придбаватимуться, якщо інше не передбачено договором;
в) на вимогу клієнтів попереджати їх про ризики конкретного правочину з цінними паперами, без зазначення кон-кретних причин, якщо ця умова передбачена договором;
здесь есть элементы консультаций.

4/02/08 16:48  Andro > Люсинда    18/01/08 16:08Дерево
Вопрос не покажется таким простым, если вспомнить утративший силу Закон "О ценных бумагах и фондовой бирже" где в ст. 27 прямо было указано, что "При здійсненні виключної діяльності по випуску та обігу цінних паперів допускається здійснення окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом цінних паперів, насамперед діяльності по наданню консультацій власникам цінних паперів." В действующем же ныне Законе такой нормы нет(Я не нашел). А исключительный вид деятельности он потому и есть исключительный, что исключает все остальные. Может кто-то интересовался позицией ГКЦБФР по этому вопросу? Поделитесь.

18/01/08 16:08  Люсинда > Дмитрий С    18/01/08 14:22Дерево
прочитайе еще раз приведенную мной цитату ст.16.
надеюсь ваш ТЦБ не собирается консультировать народ по генной инженерии :-)))
главное правильно все оформить как предоставление консультаций в нужной сфере )))
исключительный вид деятельности вы трактуете очень узко. Вы можете сдать в аренду часть офиса, или брокерское место на бирже зя деньги. И все будет в рамках дозволенного. Вам как ТЦБ не запрещено заключать хоз. договора для обеспечения своей нормальной деятельности.
А если вы действительно хотите оказывать под вывеской ТЦБ консультации по иным нежели финансовые отношениям, может вам лучше лично формиться СПД и осуществлять это от своего имени?

18/01/08 14:22  Дмитрий СОтправить письмо > Люсинда    18/01/08 14:05Дерево
Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку провадиться торговцями цінними паперами - господарськими товариствами, для яких ОПЕРАЦІЇ З ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ є виключним видом діяльності, а також банками.

Кроме того, консультационные услуги не всегда связаны с обращением ценных бумаг

18/01/08 14:05  Люсинда > Дмитрий С    18/01/08 13:27Дерево
Есть еще ст. 16 того же закона.
"Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності цим Законом та законодавством"
Я думаю консультации по вопросам ЦБ можно смело относить к наданню инших послуг в сфере оборота и т.д.

18/01/08 13:27  Дмитрий СОтправить письмо > Люсинда    18/01/08 13:00Дерево
Обязанность? Я не говорю о консультировании клиентов в процессе совершения операций с ценными бумагами. Я имею ввиду консультации как отдельный вид услуг, которые оказываются по договору никак не связанному с такими операциями

18/01/08 13:24  Дмитрий СОтправить письмо > torgoveu ub    18/01/08 12:57Дерево
Стаття 17. Діяльність з торгівлі цінними паперами
1. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку провадиться торговцями цінними паперами - господарськими товариствами, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками.
(Закон від 2006.02.23, "Про цінні папери та фондовий ринок")

Этого недостаточно?

18/01/08 13:00  Люсинда > torgoveu ub    18/01/08 12:57Дерево
так тем более, чего товарищу беспокоться )))

18/01/08 12:57  torgoveu ubОтправить письмо > Люсинда    18/01/08 12:52Дерево
все обязательно его ставят)

18/01/08 12:52  Люсинда > Дмитрий С    18/01/08 09:56Дерево
если прояитать правила торговцев, утвержденные комиссией, а именно раздел 13, где говориться об обязанностях самого торговца, то в принципе можно сделать вывод о том, что надання таких консультаций - это даже не право, а обязанность. Т.к. есть там куча информации, которую надо "узгоджувати", "надавати" та "попереджати", что по сути может быть рассмотрено как консультация.
посмотрите по КВЕДу, кажеться 74.14.0 - надання финансових консультаций, у вас может быть такой пункт в справке ЭДРПОУ

18/01/08 12:33  torgoveu ubОтправить письмо > Дмитрий С    18/01/08 10:16Дерево
найдите запрет раз вы уже такой настырный
слова форумчанина видите ли ему мало

18/01/08 10:16  Дмитрий СОтправить письмо > torgoveu ub    18/01/08 10:10Дерево
По принципу: "Нельзя, но если очень хочется, то можно"? Иначе квалифицировать это не могу


18/01/08 10:10  torgoveu ubОтправить письмо > Дмитрий С    18/01/08 09:56Дерево
может оказывать, а деньги то вы как предлагаете заводить коль сделок нету(

18/01/08 09:56  Дмитрий СОтправить письмо   Дерево
Деятельность торговца является исключительным видом деятельности. Ни Закон о ценных бумагах, ни Лицензионные условия не предусматривают возможность оказания торговцем консультационных услуг. Имеет ли право торговец оказывать консультационные услуги, тем более, если они непосредственно не связаны с выполнением брокерского, диллерского договора, договора андеррайтинга...? По сути, это поиск покупателей акций

Страницы:    Всего: 1

Реклама

bigmir)net TOP 100