Ну, так из простого любопытства, что Вам написали как причину лишения лицензии? - повод, в любом случае, должен был соответствовать положению о лицумовах.

спасибо за поддержку! очень приятно!

а мы не гоним, мы как-то месяца 2 ждали, пока выдадут сертификат, потому лучше перебдеть)))

ну не гоните вы на начальницу Отдела сертификации, она берет все документы наперед, потом говорит мол получите сертификат бросайте на факс или мыло, и сразу включает в список на утверждение

"ближайшие курсы по управлению активами будут в сентябре. так что за 3 месяца я получу сертификат"
Мсье оптимист))) Через 3 месяца Вы может быть отучитесь (если не пропустите момент и успеете записаться в первую после лета группу), получите корочку об обучении. А вот когда комиссия выдаст сертификат - тут вопрос, и я б даже на 4 месяца не закладывался))

понимаете, дело в том что меня хотят сделать директором. мои действия контролировать не нужно. я, конечно, не звезда фондового рынка, но и не начинающий специалист. стаж работы на фондовом рынке более 2-х лет и ближайшие курсы по управлению активами будут в сентябре. так что за 3 месяца я получу сертификат... главное что б порушення не впаяли....

простите, вначале - не ч.3, а ч.4

А почему-бы из числа сотрудников директора не назначить?

Протоколом собрания все полномочия по праву принятия решений и права подписи возложили на другого человека. Директор только для ДКЦПФР

А если номинальный директор без права подписи, без права принятия решений. такой директор тоже несет ответственность?

На день? ;о) Главное успеть уведомить о приеме ГКЦБФР, Террку, Финмон, а на след. день опять уведомить... Только вот внимание привлечете и проверки к себе, а так .. Все в рамках закона..

... номинал ... если не смущает немного понервировать комиссию, то на сегодня еще вполне работает схема, когда нанимают директора на 1 день, увольняют и снова запускают 3 месяца ...

КУА, а также ТЦБ, Хранители/Депозитарии, ФБиржы, Регистраторы, в общем все, кому ДКЦПФР выдает лицензию проф.участника.

Спасибо, теперь разобрался.

То есть работа в КУА для такого директора является основным местом работы (не по совместительству), а в другом любом юр.лице он может работать только по совместительству (кроме проф.участника-где он вообще работать не может-так как является директором КУА). Так правильно?

То есть для номинального директора работа в этой КУА должна являться основной работой? Да?

Нашей КУА нужен номинальный директор, для подачи месячной отчетности и проведения 2-3 сделок в месяц, а так фонды стоят. Это получается что нам нужен человек с:
1. Сертификатом УА
2. Стажом работы на ФР не меньше 2-х лет.
3. Он ни имеет права работать в другой КУА
4. Он ни имеет права занимать руководящую должность в другом проф.учаснике фондового рынка.

И также хотел бы узнать - может ли номинальный директор КУА работать в банке на основном месте работы, а в КУА по совместительству? Такой вариант возможен. Спасибо.

А исполняющий обязанности директора КУА может быть человек который не попадает под требования Лиц. условий для директора (касательно стажа работы на ФР). И на какой срок может быть назначен И.о. директор КУА?

Не может быть организации без директора, у вас должен быть назначен ИО директора и вот с ним вы можете долго жить ;о)
Иначе идет ряд вопросов:
- кто подписывает отчетность,
- договора,
- управляет счетом р/с и в ЦБ.

Но справку вы должны по любому направить комиссии.

Кроме этого поспотрите на свой Устав... Там тоже много чего интересного на этот счет.

Не более 3-х месяцев, но это требования ГКЦБФР!, есть еще Финмониторинг, налоговая и пр.

341 -Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з правління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24 липня 2006 р. за N 864/12738

Компанія з управління активами повинна мати при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівник) та не менше двох сертифікованих осіб у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник).

4. Ліцензіат зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій). У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний подати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами, які підтверджують зазначені зміни, або засвідченими в установленому порядку копіями таких документів, а саме:
засвідчені в установленому порядку копії змін та доповнень до статуту (нова редакція), які зареєстровано відповідно до законодавства (протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідних змін згідно із законодавством).

довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані у порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2), протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення відповідних змін (зокрема, з дати початку дії сертифіката).
У разі зменшення у ліцензіата визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) під час здійснення професійної діяльності ліцензіат не пізніше трьох місяців від дати виникнення цього факту повинен відновити потрібну кількість;