RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Виявлені фін операції, що підлягають фінансовому моніторингу


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
29/09/08 15:45  AnnaJ > torgoveu ub    29/09/08 15:26Дерево
Насколько возможно было уловить из всей путаницы, что мне рассказали, ожидая получить какой-либо определённый ответ, то предистория такова:
когда-то давно предприятие-не фин. учреждение осуществляло услуги по фин. поручительству и займу, и в связи с этим действовало на основани Распоряжения №5555 (без каких-либо лицензий), для осуществления фин. мониторинга был назначен ответственный за его проведение, но длительное время такие услуги не предоставляются.

29/09/08 15:26  torgoveu ub > AnnaJ    29/09/08 15:13Дерево
значит по порядку, если ваше предприятие предоставляет услуги согласно ЗУ Про фінпослуги, то ви должны получить лицензию финпослуг, и соответственно получаете статус финустановы

29/09/08 15:13  AnnaJ > torgoveu ub    29/09/08 14:10Дерево
Приношу извинения за путанность, сама пытаюсь разобраться.
Простите за некомпетентность, но разве предприятию-не фин. учреждению необходима лицензия финуслуг?

29/09/08 14:10  torgoveu ub > AnnaJ    29/09/08 09:46Дерево
ниче непонятно, у вас лицензия финпослуг была или есть до сих пор, вы своего ответственного обучали вообще на ФМ

29/09/08 09:46  AnnaJ > torgoveu ub    25/09/08 12:21Дерево
Доброе утро!
Как Вы считаете, если предприятие-не фин.учреждение раньше осуществляло фин. услуги (поручительство, заем, но не фин. лизинг) уволило ответственного за осуществление финансового мониторинга, но не подало в установленный срок информацию б этом в Госфинмониторинг с учетом того, что предприятие больше не предоставляет никаких финансовых услуг, какие возможны санкции и стоит ли вообще подавать какую-либо информацию в Госфинмониоринг?

25/09/08 12:31  Ёж > AnnaJ    25/09/08 11:47Дерево
Фактически, до проведения первой финансовой операции, проводимой после увольнения ответственного. Не то пропустите ту, что подлежит обязательному ФМ, и штрафам, доведению до уголовного дела будет перспектива директору.

25/09/08 12:21  torgoveu ub > AnnaJ    25/09/08 11:47Дерево
2 месяца
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку »

Держкомісціннихпаперів; Наказ вiд 18.08.2008 № 921
Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів
Зареєстровано: Мін'юст України вiд 16.09.2008 № 859/15550
Державне казначейство України »

25/09/08 11:47  AnnaJ > torgoveu ub    21/05/08 12:42Дерево
Уважаемые коллеги!
Подскажите пожалуйста, на протяжении какого срока необходимо назначить либо исполняющего обязанности либо другое лицо вместо увольняющегося сотрудника, осуществляющего финансовый мониторинг?
Заранее благодарна!

6/06/08 09:04  torgoveu ub > tiran    5/06/08 17:34Дерево
премию ет я сомневаюсь, а вот подяку мож и получите, они он сколько положений наштамповали про подяки своим сотрудникам, если бы 100 гривен дали кому-то больше толку

5/06/08 17:34  tiran > 17777    5/06/08 14:39Дерево
Кстати, если терориста взять с собой, так еще и премию за вклад в борьбу с отмыванием денег и терористической деят-сти дадут! :-)))

5/06/08 16:35  бздыннь > tiran    5/06/08 13:50Дерево
всехда рад :)

5/06/08 14:39  17777 > tiran    5/06/08 13:51Дерево
и терориста с собой взять незабудьте, под поводом подписания договора в ресторане

5/06/08 14:11  torgoveu ub > tiran    5/06/08 13:51Дерево
а еще лутьше, нанимайте такси и быстро на Беларусскую, приезжаете туда и кричите "Терористы"

5/06/08 13:51  tiran > Pancho    5/06/08 10:38Дерево
Какая форма!? ;-) Додосите немедленно письменно, устно, и т.д. Это ж терористы!!!

5/06/08 13:50  tiran > бздыннь    5/06/08 09:40Дерево
Спасибо за уточнение!:)

5/06/08 10:38  Pancho > Pancho    5/06/08 10:37Дерево
тоесть это было адресовано 5/06/08 09:05 tiran > Pancho 4/06/08 16:02

5/06/08 10:37  Pancho > бздыннь    5/06/08 09:40Дерево
а по какой же тогда форме вы уведомляете о терористе?:)

5/06/08 09:40  бздыннь > torgoveu ub    5/06/08 09:17Дерево
имхо под "фин.мониторинг " tiran имел ввиду процедуру мониторинга, а не орган
то есть, если есть подозрение в легализации - вы передаете информацию в ГФМУ согласно соответствующей процедуре, если есть подозрение в причастности к терроризму - немедленно уведомляете

5/06/08 09:17  torgoveu ub > tiran    5/06/08 09:05Дерево
Госфинмон и правоохранительные органы. И фин.мониторинг здесь не причем!
Ха-ха. А кто ж тогда "Госфинмон"

5/06/08 09:05  tiran > Pancho    4/06/08 16:02Дерево
Перед тем, как делать какие-либо телодвижения, Вам, в любом случае, сначало необходимо будет провести идентификацию контрагента. И если контрагент окажется терористом, Вы, согласно ст.8 ЗАКОНА, обязаны незамедлиельно уведомить Госфинмон и правоохранительные органы. И фин.мониторинг здесь не причем!

4/06/08 16:02  Pancho > tiran    27/05/08 08:21Дерево
а вот если пришел человек с списка терористов и хочет подписать договор на БО какие ваши будут действия?

4/06/08 15:58  Pancho > torgoveu ub    3/06/08 11:27Дерево
по региональным есть пункт 6 розд. 5 положенння про держ комитет фин мониторинга. положення про структурні підрозділи затверджує голова за погодженням з кабмином держфінмониторингу на осоновании того же положенння про держ комитет фин мониторинга .
работает по чинному я думаю

3/06/08 11:27  torgoveu ub > Pancho    3/06/08 10:43Дерево
А почему ониразные, по какому из них работает ФМ

3/06/08 11:18  torgoveu ub > Pancho    3/06/08 10:44Дерево
угу, спасиб, а еще по региональным отделениям только витяг есть, на сайте ФМ, а конкретных юстированных прав у регионалов как я понял нет

3/06/08 10:44  Pancho > torgoveu ub    2/06/08 16:58Дерево
:-)ліньки було її відкрити?

3/06/08 10:43  Pancho > torgoveu ub    2/06/08 16:58Дерево
2. Ця постанова набирає чинності одночасно з Указом Президента України "Про визнання таким, що втратив чинність, Указу Президента України від 24 грудня 2004 року N 1527( 1527/2004 )".

2/06/08 16:58  torgoveu ub > 17777    30/05/08 15:56Дерево
Форумчани, підкажіть

КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В Авід 31 січня 2007 р. N 100
Київ

Про затвердження Положення про Державний комітет фінансового моніторингу України
Назва Про затвердження Положення про Державний комітет фінансового моніторингу України
Видавник: Кабінет Міністрів України
Вид: Постанова, Положення
Статус: не діє
Номер: 100
Дата: 31.01.2007
Номер у держ.реєстр.: 38655/2007
Номер в системі 1136.102.0
Код посилання: 100-2007-п
Офіційні видання Офіційний Вісник України 2007, N 8, ст. 307,Урядовий кур'єр 2007, N28 від 14.02.2007

Ха-ха, а чого не працює

30/05/08 15:56  17777 > tiran    22/05/08 16:58Дерево
думаю готівкою защитается если банк обслуживает торговца(ведет касу) и чел принес готівку в єтот банк.а если он заплатил с другого банка переводом то єто не готивка

28/05/08 12:24  torgoveu ub > Х З    28/05/08 11:48Дерево
как сказать как сказать

28/05/08 11:48  Х З > torgoveu ub    27/05/08 09:12Дерево
2-8 будут по моему такими операциями ...
если верить метод рекомендациям фм ...


"тому що фо це не тільки проходження коштів а й забезпечення їх проходження.. акти в нашому випадку це документи що засвідчують факт передачі активів в день їх складання" а укладання договору/замовлення- є якраз забезпеченням проходження платежу

RE:27/05/08 08:21 tiran
движение денег на лицо:-)

28/05/08 11:22  Х З > InOn    28/05/08 08:36Дерево
нехочу обижать форум но тут бла бла больше чем 60 % куда там форуму ответить на 75 :-)....

28/05/08 08:36  InOn > Х З    27/05/08 12:49Дерево
Займитесь лучше другим делом. Или на все 75 вопросов ответит Форум.

27/05/08 14:20  torgoveu ub > torgoveu ub    27/05/08 14:19Дерево
ну не сертифікат, а квал посвідчення, я здогадуюсь що як сертифікат то видається не менше ніж на 3 роки, хтось підтвердить мої припущення

27/05/08 14:19  torgoveu ub > Х З    27/05/08 12:49Дерево
а понятно

27/05/08 12:49  Х З > torgoveu ub    27/05/08 12:22Дерево
если набрал 75 правильных ответов из 100-дают серт

27/05/08 12:22  torgoveu ub > Х З    27/05/08 11:06Дерево
75 ет к чему

27/05/08 11:06  Х З > torgoveu ub    27/05/08 09:12Дерево
я б зараз його назад на сало поміняв:)

27/05/08 10:24  Х З > torgoveu ub    27/05/08 09:12Дерево
а нада 75 % ))

27/05/08 10:16  Х З > torgoveu ub    27/05/08 09:12Дерево
ггг

27/05/08 09:12  torgoveu ub > Х З    26/05/08 17:39Дерево
Я бачу ви сертифікат на сало виміняли. У тестах 20 відсотків питань з ФМ були як варіація вашого. Звичайно "забезпечення платежів", тобто прохолження коштів-4,5 по вашему, на счет комиссии то же самое

27/05/08 08:21  tiran > Х З    26/05/08 17:39Дерево
Читайте внимательно Закон "Про Запобігання...": фін.операція по определению должна быть связана с плетежем. Вкратце: если нет движения денег, то нет и фин.мониторинга!

26/05/08 17:39  Х З > InOn    22/05/08 17:02Дерево
кто знает какие из перечисленых действий торговца являются оперциями которые могут быть финоперациями что подлежат фин мониторингу:
1.підписання договору на бо (комисионер-продажа--розрахунок через торг)

2.підписання замовлення -
3.укладання договору (продажа) з контрагентом -
4.отримання коштів від контрагента -
5.передача коштів клієнту-
6.утримання винагороди-
7.підписання акту з клієнтом -
8.підписання акту з контрагентом-

22/05/08 17:02  InOn > Х З    22/05/08 15:09Дерево
Ситуация действительно банальна, но существует много довесков - "Если...". Внимательно изучите не только признаки для обязательного ФМ, а и Финансовые операции, которые подлежат внутреннему ФМ (обртите внимание на п.3а).
Банки, как правило, проводят политику "Знай своего клиента".

22/05/08 16:58  tiran > briz07    22/05/08 15:02Дерево
"Где то нарывался на то, что если оплата шла с р/с физика на торговца, то это приравнивается к внесению нала в кассу."

Вот єто жесть!!! Если найдете - поделитесь ссылкой, плиззз.
Т.к. в законе сказано четко "готивка"! :-)

22/05/08 15:09  Х З > InOn    22/05/08 13:07Дерево
Рад вашему интересу к этой банальной ситуации.
хотел узнать ваше мнение о ней(банк принял готивку от 4 людей (по 50 тис)на счет торговца
а торговец в тот же день всю суму перевел с своего счета на заказчика)
- для торговца в этой ситуации будет 5 операций которые не попадают под фин мониторинг или одна
которая подлежит обезательному фин мониторингу-
по признаку 80 тис+(зарахування на рахунок готывкою й передача того ж дня)?заранее благодарен за ваш ответ

22/05/08 15:02  briz07 > Х З    22/05/08 14:51Дерево
Где то нарывался на то, что если оплата шла с р/с физика на торговца, то это приравнивается к внесению нала в кассу.

операция передачи бумаг на момет внесения наличных на счет не проведена.
Из чего может следовать, что финансовая операция не проведена?

22/05/08 14:51  Х З > briz07    22/05/08 13:06Дерево
операция передачи бумаг на момет внесения наличных на счет не проведена.

по пункту 2 - вы согласны что
такой признак ( зарахування на рахунок готывкою й передача того ж дня)может возникнуть только для СПФМ банка в котором открыт счет а не торговца?

22/05/08 13:07  InOn > Х З    22/05/08 12:35Дерево
Вы совершенно не правильно понимаете сам смысл финансового мониторинга!
А я немного не пойму какую цель Вы преследуете задавая такие вопросы!
Объясните четко свою позицию и чего Вы хотите? Кем в этой операции выступаете Вы? Тогда можно будет объяснить дальнейшие Ваши действия. Рад помочь.

22/05/08 13:06  briz07 > Х З    22/05/08 12:35Дерево
Это не обязательно-
1.лица которые положили готивку на счет совпадали с лицами которые передали .

Да это так-
2.СПФМ- банк в котором открыт счет а не торговец


А вот по этому думайте еще-
потом еще одна у сдругим лицом которое продает на 200 тис.

И еще один нюанс- бумаги покупателям когда зачислили? (сначала 4 операции расчета по 50 тис ) Вы уверены, что операция проведена, когда покупатель внес деньги?

22/05/08 12:35  Х З > briz07    22/05/08 11:36Дерево
briz07-спасибо!
наличку принял действительно банк от 4 людей на счет торговца а торговец перевел с своего счета ее на заказчика.
вроде если сравнивать с перечнем с точки зрения торговца-
сначала 4 операции расчета по 50 тис
потом еще одна у сдругим лицом которое продает на 200 тис.

Да есть признак- зарахування на рахунок готывкою й передача того ж дня-
как я понимаю когда он срабытывает:
-нужно чтобы -
1.лица которые положили готивку на счет совпадали с лицами которые передали .
2.СПФМ- банк в котором открыт счет а не торговец



Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2

Реклама

bigmir)net TOP 100