12/01/09 14:15
torgoveu ub > Наталка Д
12/01/09 13:17
Розділ III. Загальні вимоги до договорів
1. Якщо інше не передбачено законодавством, договори (змінидо них) укладаються у письмовій формі з дотриманням вимогзаконодавства та засвідчуються підписами уповноважених осіб сторінта печаткою юридичної особи.
2. У залежності від виду професійної діяльності в реквізитіідентифікації договору, що укладається торговцем, необхіднозазначати літерну ознаку (серію):
договори на здійснення брокерської діяльності - "Б";
договори на здійснення дилерської діяльності - "Д";
договори на здійснення андеррайтингу - "А";
договори на здійснення діяльності з управління ціннимипаперами - "У";
усі інші договори - "В".
Договори на управління активами інвестиційних фондів,укладені відповідно до Указу Президента України від 19.02.94 N 55( 55/94 ) "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії",повинні мати літерну ознаку - "УА".
Договори повинні мати наскрізну нумерацію.
3. Крім істотних умов договору, у договорах обов'язково маєбути зазначено:
реквізити ідентифікації договору;
реквізити сторін:
для юридичної особи: повне найменування; ідентифікаційний кодза ЄДРПОУ (для юридичної особи-резидента); номер реєстрації (дляюридичної особи-нерезидента);
для фізичної особи:
прізвище, ім'я, по батькові, ідентифікаційний номер та даніпаспорта (або інший документ, що відповідно до законодавствазасвідчує особу) - для фізичної особи-резидента;
прізвище, ім'я, ідентифікаційний номер, у разі наявності, тадані паспорта (або інший документ, що відповідно до законодавствазасвідчує особу) - для фізичної особи-нерезидента;
місцезнаходження сторін;
номер та дату видачі торговцю ліцензії на провадженнявідповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку;
у разі, якщо клієнтом (контрагентом) за договором єпрофесійний учасник фондового ринку, вказуються серія, номер тадата видачі йому ліцензії на провадження відповідного видупрофесійної діяльності на ринку цінних паперів;
предмет договору;
права та обов'язки сторін;
відповідальність сторін і порядок розгляду спорів, а саме:обсяг відповідальності сторін, умови, при яких сторонизвільняються від відповідальності, а також застереження щодопорядку вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами впроцесі виконання договору;
строк дії договору (у разі укладання строкового договору);
порядок зміни умов договору;
умови дострокового розірвання договору;
відомості про засоби зв'язку та зв'язку між сторонамидоговору, а також відомості про уповноважених осіб сторін, черезяких сторони підтримують зв'язок у разі, якщо такими особами не єособи, що підписали договір.
4. На організаторах торгівлі договори укладаються здотриманням їх правил.
5. У разі наявності у організатора торгівлі відповідноїелектронної торговельно-інформаційної мережі, яка передбачаєсистему електронного документообігу, допускається укладеннядоговорів в електронній формі.
6. Не допускається укладення торговцем договорів щодоперепродажу (міни) цінних паперів власного випуску.
Розділ IV. Вимоги до дилерських договорів
1. Предметом дилерського договору є купівля, продаж або обмінцінних паперів.
2. Дилерський договір, крім вимог, визначених розділом IIIцих Правил, має містити:
а) реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінногопапера; найменування емітента цінного папера, номінальна вартістьцінного папера - у національній чи іноземній валюті, форма випускута існування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
б) кількість цінних паперів;
в) суму договору;
г) умови і термін оплати цінних паперів, які є предметомдоговору;
ґ) умови, порядок і строк здійснення переходу прав власностіна цінні папери, сторону, відповідальну за перереєстрацію праввласності на цінні папери.
Розділ V. Вимоги до договору на брокерське обслуговування
1. Предметом договору на брокерське обслуговування є наданняпослуг торговцем клієнту із зазначенням їх виду (послугикомісіонера або повіреного) щодо операцій з цінними паперами таінших послуг, не заборонених законодавством.
2. Договір на брокерське обслуговування, крім вимог,визначених розділом III цих Правил, може містити:
надання торговцем клієнту додаткових послуг, зокрема, наданняінформаційних та консультаційних послуг щодо курсів ціннихпаперів, умов їх обігу тощо;
умови укладання разових замовлень;
порядок надання звітів про виконання разових замовлень.
Розділ VI. Вимоги до договору комісії
1. Предметом договору комісії є надання послуг з купівлі,продажу або міни цінних паперів комісіонером від свого імені зарахунок та в інтересах комітента. Договір комісії містить в собіразове замовлення на виконання певного виду послуги щодо ціннихпаперів.
2. Договір комісії, крім вимог, визначених розділом III цихПравил, повинен містити:
а) реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінногопапера; найменування емітента цінного папера, номінальна вартістьцінного папера - у національній чи іноземній валюті, форма випускута існування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
б) кількість цінних паперів;
в) сума договору;
г) умови і термін оплати цінних паперів, які є предметомдоговору;
ґ) умови, порядок і строк здійснення переходу прав власностіна цінні папери, сторона, відповідальна за перереєстрацію праввласності на цінні папери;
д) порядок нарахування та сплати комісійної винагороди.
Розділ VII. Вимоги до договору доручення
1. Предметом договору доручення є надання послуг із купівлі,продажу або міни цінних паперів повіреним, який діє від імені таза рахунок довірителя.
2. Договір доручення, крім вимог, визначених розділом III цихПравил, повинен містити:
а) реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінногопапера; найменування емітента цінного папера, номінальна вартістьцінного папера - у національній чи іноземній валюті, форма випускута існування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
б) кількість цінних паперів;
в) сума договору;
г) умови і термін оплати цінних паперів, які є предметомдоговору;
ґ) умови, порядок і строк здійснення переходу прав власностіна цінні папери, сторона, відповідальна за перереєстрацію праввласності на цінні папери.
3. Договір доручення може містити порядок нарахування тасплати винагороди повіреного.
Розділ VIII. Вимоги до разового замовлення
1. Разове замовлення клієнта має містити доручення навизначених умовах надати послугу певного виду та виконати певнуоперацію з конкретними цінними паперами.
2. Разове замовлення має містити умови договорукупівлі-продажу (міни), укладення та виконання якого вимагаєтьсявід торговця, зокрема:
предмет та вид правочину;
реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінного папера;найменування емітента цінного папера, номінальна вартість цінногопапера - у національній чи іноземній валюті, форма випуску таіснування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
кількість цінних паперів або однозначні умови її визначення;
ціна одного цінного папера або однозначні умови їївизначення;
термін набуття чинності замовлення;
строк дії замовлення;
умови і термін (строк) оплати цінних паперів, які є предметомзамовлення;
вид замовлення;
реквізити засвідчення разового замовлення:
при засвідченні замовлення фізичною особою - реквізити їїідентифікації та її особистий підпис;
при засвідченні замовлення від імені юридичної особи -посада, прізвище, ім'я, по батькові та особистий підпис фізичноїособи, що діє від імені юридичної особи, підстава для вчиненнятакого засвідчення та печатка юридичної особи (якщо інше непередбачено законодавством);
при передачі замовлення в електронній формі вонозасвідчується з використанням засобів електронного цифровогопідпису згідно з вимогами Закону України "Про електронний цифровийпідпис" ( 852-15 ).
3. Замовлення також може містити порядок нарахування тасплати винагороди за його виконання.
4. Перелік видів разового замовлення:
ринкове замовлення на купівлю (РЗК) - замовлення купити цінніпапери за мінімальною ціною;
ринкове замовлення на продаж (РЗП) - замовлення продати цінніпапери за максимальною ціною;
лімітне замовлення на купівлю (ЛЗК) - замовлення купити цінніпапери за ціною, що не перевищує обумовлену;
лімітне замовлення на продаж (ЛЗП) - замовлення продати цінніпапери за ціною, що не нижче, ніж обумовлена;
стоп-замовлення на купівлю (СЗК) цінних паперів - замовленнякупити цінні папери в той момент, коли ціна досягне обумовленогорівня;
стоп-замовлення на продаж (СЗП) цінних паперів - замовленняпродати цінні папери в той момент, коли ціна досягне обумовленогорівня;
замовлення на термін (ТЗ) - замовлення, яке діє протягомвстановленого терміну;
відкрите замовлення (ВЗ) - замовлення, яке діє до моментувиконання або відкликання (відміни);
інші, передбачені законодавством або договором з клієнтом.
5. У разовому замовленні можуть бути зазначені особливі умовивиконання операції із зазначеного переліку:
обумовлено право торговця діяти на свій розсуд - дає правоторговцю виконати замовлення клієнта негайно або відкласти йоговиконання до більш сприятливої кон'юнктури на фондовому ринку. Притакому обумовленні торговець не несе відповідальності заневиконання замовлення в обумовлені терміни або за встановленою вньому ціною;
обумовлення "виконати або відмінити" - означає, що замовленняповинно бути виконано негайно в повному обсязі, зазначеному взамовленні, або не повинно виконуватись взагалі;
обумовлення "виконати негайно або відмінити" - означає, щозамовлення повинно бути виконано негайно навіть в неповномуобсязі, а решта анульована;
обумовлення "виконати в повному обсязі або відмінити" -означає, що замовлення повинно бути виконано в повному обсязі абоне виконуватись взагалі, але не означає, що замовлення повинновиконуватись негайно;
обумовлення "в момент відкриття" (або "в момент закриття") -означає, що замовлення повинно бути виконано в числі перших (або вчислі останніх) після відкриття (закриття) операційного дня (якщозамовлення передбачає його виконання тільки в межах організатораторгівлі);
обумовлення "ціну не знижувати" (або "ціну не підвищувати") -означає, що ціна, зазначена в замовленні, не повинна коригуватисьв разі дроблення акцій або з інших непередбачених обставин.
6. Разове замовлення до договору на брокерське обслуговуванняскладається клієнтом у письмовій формі, підписується ним (йогоуповноваженою особою), а у разі, якщо клієнтом є юридична особа,також засвідчується печаткою юридичної особи, якщо інше непередбачено законодавством.
Якщо договором про управління передбачено надання разовихзамовлень, такі замовлення засвідчуються установником управлінняособисто.
7. Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування(договору про управління) вважається невід'ємною частиною такогодоговору та підлягає реєстрації у журналі обліку реєстраціїдоговорів.
8. Договором на брокерське обслуговування може бутипередбачено можливість використання у разових замовленняхреквізитів внутрішньої ідентифікації, погоджених сторонами, атакож можливість складання клієнтом разових замовлень та їхнадання торговцю в електронній формі в обумовленому договоромформаті.
9. Разові замовлення можуть надаватись торговцю клієнтомособисто, з використанням засобів поштової або кур'єрськоїдоставки, телеграфного, телетайпного, факсимільного засобівзв'язку, а також електронного зв'язку в обумовленому договором наброкерське обслуговування (договорі про управління) форматі зурахуванням вимог Закону України "Про електронний цифровий підпис"( 852-15 ).
10. Конкретний спосіб або способи надання замовленьвизначаються договором на брокерське обслуговування (договором проуправління). Якщо разове замовлення було надано клієнтом торговцюз використанням засобів електронного зв'язку (крім замовлень,засвідчення яких здійснено з дотриманням вимог Закону України "Проелектронний цифровий підпис" ( 852-15 ), клієнт зобов'язанийнадати (надіслати) торговцю оригінал такого замовлення у паперовійформі в терміни, визначені договором.
|
