RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Фінмоніторинг


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 3 4 >>    Всего: 4


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
3/02/09 10:44  SUM > Тунец    13/01/09 11:17Дерево
А все-таки: если был заключен договор поручение и договор купли-продажи на его выполнения. И их необходимо внести в реестр внутр фин мониторинга Необходимо их разбивать на 2 операции или на n- этапов ? (согласно рекомендациям последним в списке на сервере «Методичні рекомендації щодо виявлення, реєстрації та надання інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, до Держфінмоніторингу України торговцем цінними паперами.» , кстати утверждены они или просто так придумали... )
Если посмотреть рекомендации Затверджені Наказом Державного комітету
фінансового моніторингу України «01» 10. 2007 року № 169 «Додаткові методичні рекомендації щодо формування коду виду фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу» та там такого разделения на n-этапов нет.

27/01/09 14:10  Наталка Д > torgoveu ub    27/01/09 13:25Дерево
ні про першу сторінку нічого не знайшла, тільки в розділі 4 запис анульовано і № та дата нового запису. про наказ теж нічого

27/01/09 13:25  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    27/01/09 12:40Дерево
то ви вичитали треба на першый сторінці писати аннульовано, і чи необхідно це оформити наказом

27/01/09 12:40  Наталка Д > torgoveu ub    27/01/09 11:05Дерево
Дякую за допомогу. Вже анулювала нарешті :)

27/01/09 11:06  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    27/01/09 11:05Дерево
така відповідальність на слабкі жіночі плечі:)

27/01/09 11:05  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    27/01/09 10:49Дерево
у розділі 4 першої операції пишіть аннульовано згідно листа фм
у розідлі 4 другої операції пишіть операція 1 аннульована, в наслідок цьог заресстровано 2-гу операцію, відправлено повторноо лист до ФМ дата номер
і здається треба на першій сторінці першої операції написати АННУЛЬОВАНО
у інструкції почитайте з фм, там е

27/01/09 10:49  Наталка Д > torgoveu ub    26/01/09 15:32Дерево
Нові записи в реєстрі я зробила і відправлю сьогодні. А як анулювання робити, не зовсім розумію. Який вигляд буде мати сам реєстр?

26/01/09 15:32  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    26/01/09 15:18Дерево
:)

26/01/09 15:18  Наталка Д > torgoveu ub    26/01/09 14:28Дерево
Та яка там гордість, дуже шкода витраченого часу.

26/01/09 14:42  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    26/01/09 14:28Дерево
ви б зареєструвалися

26/01/09 14:28  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    26/01/09 14:20Дерево
от гади
тепер у вас в реэстрі буде аж дві операції:)
відчуваєте гордість, поважність. скільки бумажок і витраченого часу, а все заради боротьби з відмиванням, отак то

26/01/09 14:20  Наталка Д > torgoveu ub    26/01/09 14:13Дерево
кажуть треба анулювати :(

26/01/09 14:18  Наталка Д > torgoveu ub    26/01/09 14:13Дерево
Дякую.

26/01/09 14:13  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    26/01/09 14:03Дерево
а на що вони зсилалися?
ну нехай ми погоджуэмося, далі раджу
1. підложити ваш злощасний розділ 1(хоча я б з ними посперчався)у операцію в реєстрі
думаю аннулювати не треба, ви просто забули надіслати розділ 1
2. Направляэте повторно теж+роздыл 1, у листі обовязково зсилаєтеся на їх лист-відповідь
Раджу ще спитати, а то знову винуватим буду:)

26/01/09 14:03  Наталка Д > torgoveu ub    26/01/09 11:30Дерево
Сказали, що дійсно треба перший розділ 2фм додати до 4фм.
І що тепер я мушу анульовувати запис в реєстрі чи просто до нового 4фм добавити перший розділ 2фм і відправити їм? В реєсті фактично нічого не змінюється, ні одна цифра не змінюється.

26/01/09 11:30  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    26/01/09 11:24Дерево
80445941620 ФМ на Беларусской по ошибкам

26/01/09 11:24  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 14:21Дерево
Прийшло повідомлення про відмову від взяття на облік. Підстави для відмови - 2ФМ, розділ 1: повинно бути задано;
Що це означає на вашу думку? Потрібно додати ще розділ 1 форми 2ФМ?

14/01/09 09:41  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 17:54Дерево
да надо, можете там описать сложные моменты в сделке

13/01/09 17:54  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 17:35Дерево
розділ 4 форми 2ФМ - Додаткова інформація

13/01/09 17:35  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 17:17Дерево
де ви його взяли

13/01/09 17:22  Alex_Weber > torgoveu ub    13/01/09 16:55Дерево
Вот и поговорили. ))))

13/01/09 17:17  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 16:35Дерево
?

13/01/09 17:17  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 16:35Дерево
розділ 4 теж додавати до 4-ФМ

13/01/09 16:55  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 16:40Дерево
:)

13/01/09 16:40  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 16:35Дерево
Дякую.

13/01/09 16:35  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    13/01/09 16:32Дерево
запитуйте поки я на роботі

13/01/09 16:32  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 16:28Дерево
угу, ні

13/01/09 16:28  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 16:03Дерево
в нас це перше повідомлення, електронну форму додатвати чи ні?

13/01/09 16:03  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 15:57Дерево
да, на Білоруську 24 - з повідомлення

13/01/09 15:57  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 15:37Дерево
подавати в Київ?

13/01/09 15:37  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 15:35Дерево
не а. если над запросят

13/01/09 15:35  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 15:14Дерево
А копії договорів додавати?

13/01/09 15:14  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 15:07Дерево
не переживайте

13/01/09 15:07  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 14:21Дерево
Я теж подумала, що 2-ФМ подається починаючи з другого розділу, але в наказі це ніде не написано. Чи я може занадто швидко все перечитую - не бачу і все.

13/01/09 14:22  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    13/01/09 14:21Дерево
по идее подаеться когда закл договор потом типа зміни подаются

13/01/09 14:21  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 13:33Дерево
4фм-титулка,2-фм витяг з реєстру (начиная со 2-го раздела), подайте хоть одну

13/01/09 13:38  Наталка Д > Тунец    13/01/09 11:17Дерево
Дякую за ссилку. Зі змісту я розумію, що потрібно реєструвати не одну фіноперацію, а кілька: 1. укладення договору доручення і оплата винагороди; 2. передача цп; 3. оплата грошових коштів. І що по кожній операції повинні бути окремі записи в 2ФМ? і по кожній треба подавати окремо 4 ФМ? ....це ж стільки роботи!

13/01/09 13:33  Наталка Д > torgoveu ub    13/01/09 11:32Дерево
Як подавати - 4ФМ + 2 ФМ (як додаток) чи як?

13/01/09 11:32  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    13/01/09 11:11Дерево
угу, подавайте быстрее, главное успеть подать в теч 3 роб дней - потом мож через месяц в лутьшем случае придет инфа о принятии или не принятии с ошибками, гланое что бы процес пошел

13/01/09 11:17  Тунец > Наталка Д    13/01/09 11:00Дерево
тут все перечитайте [Только зарегистрированные пользователи могут видеть ссылки. Нажмите здесь для регистрации] ... знизу самого там конкретно для торговців

13/01/09 11:11  Наталка Д > torgoveu ub    12/01/09 15:01Дерево
Код виду фін.операції згідно додатку 2 до наказу №48 вибираємо - 4010 (зарахування грошових коштів на рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня її реєстрації)?

13/01/09 11:00  Наталка Д > Тунец    13/01/09 10:37Дерево
Що ж, все-таки, робити з фінмоніторингом? Як оформити цю операцію? В реєстр вносити цю операцію як одну чи як дві (два договори)? Подавати одне повідомлення до Держфінмоніторингу чи два?
Розумію, що смислу мало в акті, але як повірений ми свої зобовязання за договором доручення виконали, довіритель теж, претензій у сторін немає.

13/01/09 10:37  Тунец > Наталка Д    12/01/09 13:17Дерево
але ж смисл акта щоб засвідчить виконання договору? - а умовою виконання договора є оплата і передача цп))...

12/01/09 15:37  Наталка Д > torgoveu ub    12/01/09 15:01Дерево
умови оплати є - 12/01/09 13:14 Наталка Д > torgoveu ub 12/01/09 12:13

12/01/09 15:01  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    12/01/09 14:50Дерево
умови оплати цінних паперів

12/01/09 14:50  Наталка Д > torgoveu ub    12/01/09 14:15Дерево
Ну і що ви хотіли цим всім сказати?

12/01/09 14:15  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    12/01/09 14:15Дерево
умови і термін оплати цінних паперів, які є предметомдоговору;

12/01/09 14:15  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    12/01/09 14:15Дерево
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
12.12.2006 N 1449
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 р. за N 52/13319
Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами

12/01/09 14:15  torgoveu ubОтправить письмо > Наталка Д    12/01/09 13:17Дерево
Розділ III. Загальні вимоги до договорів
1. Якщо інше не передбачено законодавством, договори (змінидо них) укладаються у письмовій формі з дотриманням вимогзаконодавства та засвідчуються підписами уповноважених осіб сторінта печаткою юридичної особи.
2. У залежності від виду професійної діяльності в реквізитіідентифікації договору, що укладається торговцем, необхіднозазначати літерну ознаку (серію):
договори на здійснення брокерської діяльності - "Б";
договори на здійснення дилерської діяльності - "Д";
договори на здійснення андеррайтингу - "А";
договори на здійснення діяльності з управління ціннимипаперами - "У";
усі інші договори - "В".
Договори на управління активами інвестиційних фондів,укладені відповідно до Указу Президента України від 19.02.94 N 55( 55/94 ) "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії",повинні мати літерну ознаку - "УА".
Договори повинні мати наскрізну нумерацію.
3. Крім істотних умов договору, у договорах обов'язково маєбути зазначено:
реквізити ідентифікації договору;
реквізити сторін:
для юридичної особи: повне найменування; ідентифікаційний кодза ЄДРПОУ (для юридичної особи-резидента); номер реєстрації (дляюридичної особи-нерезидента);
для фізичної особи:
прізвище, ім'я, по батькові, ідентифікаційний номер та даніпаспорта (або інший документ, що відповідно до законодавствазасвідчує особу) - для фізичної особи-резидента;
прізвище, ім'я, ідентифікаційний номер, у разі наявності, тадані паспорта (або інший документ, що відповідно до законодавствазасвідчує особу) - для фізичної особи-нерезидента;
місцезнаходження сторін;
номер та дату видачі торговцю ліцензії на провадженнявідповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку;
у разі, якщо клієнтом (контрагентом) за договором єпрофесійний учасник фондового ринку, вказуються серія, номер тадата видачі йому ліцензії на провадження відповідного видупрофесійної діяльності на ринку цінних паперів;
предмет договору;
права та обов'язки сторін;
відповідальність сторін і порядок розгляду спорів, а саме:обсяг відповідальності сторін, умови, при яких сторонизвільняються від відповідальності, а також застереження щодопорядку вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами впроцесі виконання договору;
строк дії договору (у разі укладання строкового договору);
порядок зміни умов договору;
умови дострокового розірвання договору;
відомості про засоби зв'язку та зв'язку між сторонамидоговору, а також відомості про уповноважених осіб сторін, черезяких сторони підтримують зв'язок у разі, якщо такими особами не єособи, що підписали договір.
4. На організаторах торгівлі договори укладаються здотриманням їх правил.
5. У разі наявності у організатора торгівлі відповідноїелектронної торговельно-інформаційної мережі, яка передбачаєсистему електронного документообігу, допускається укладеннядоговорів в електронній формі.
6. Не допускається укладення торговцем договорів щодоперепродажу (міни) цінних паперів власного випуску.
Розділ IV. Вимоги до дилерських договорів
1. Предметом дилерського договору є купівля, продаж або обмінцінних паперів.
2. Дилерський договір, крім вимог, визначених розділом IIIцих Правил, має містити:
а) реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінногопапера; найменування емітента цінного папера, номінальна вартістьцінного папера - у національній чи іноземній валюті, форма випускута існування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
б) кількість цінних паперів;
в) суму договору;
г) умови і термін оплати цінних паперів, які є предметомдоговору;
ґ) умови, порядок і строк здійснення переходу прав власностіна цінні папери, сторону, відповідальну за перереєстрацію праввласності на цінні папери.
Розділ V. Вимоги до договору на брокерське обслуговування
1. Предметом договору на брокерське обслуговування є наданняпослуг торговцем клієнту із зазначенням їх виду (послугикомісіонера або повіреного) щодо операцій з цінними паперами таінших послуг, не заборонених законодавством.
2. Договір на брокерське обслуговування, крім вимог,визначених розділом III цих Правил, може містити:
надання торговцем клієнту додаткових послуг, зокрема, наданняінформаційних та консультаційних послуг щодо курсів ціннихпаперів, умов їх обігу тощо;
умови укладання разових замовлень;
порядок надання звітів про виконання разових замовлень.
Розділ VI. Вимоги до договору комісії
1. Предметом договору комісії є надання послуг з купівлі,продажу або міни цінних паперів комісіонером від свого імені зарахунок та в інтересах комітента. Договір комісії містить в собіразове замовлення на виконання певного виду послуги щодо ціннихпаперів.
2. Договір комісії, крім вимог, визначених розділом III цихПравил, повинен містити:
а) реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінногопапера; найменування емітента цінного папера, номінальна вартістьцінного папера - у національній чи іноземній валюті, форма випускута існування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
б) кількість цінних паперів;
в) сума договору;
г) умови і термін оплати цінних паперів, які є предметомдоговору;
ґ) умови, порядок і строк здійснення переходу прав власностіна цінні папери, сторона, відповідальна за перереєстрацію праввласності на цінні папери;
д) порядок нарахування та сплати комісійної винагороди.
Розділ VII. Вимоги до договору доручення
1. Предметом договору доручення є надання послуг із купівлі,продажу або міни цінних паперів повіреним, який діє від імені таза рахунок довірителя.
2. Договір доручення, крім вимог, визначених розділом III цихПравил, повинен містити:
а) реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінногопапера; найменування емітента цінного папера, номінальна вартістьцінного папера - у національній чи іноземній валюті, форма випускута існування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
б) кількість цінних паперів;
в) сума договору;
г) умови і термін оплати цінних паперів, які є предметомдоговору;
ґ) умови, порядок і строк здійснення переходу прав власностіна цінні папери, сторона, відповідальна за перереєстрацію праввласності на цінні папери.
3. Договір доручення може містити порядок нарахування тасплати винагороди повіреного.
Розділ VIII. Вимоги до разового замовлення
1. Разове замовлення клієнта має містити доручення навизначених умовах надати послугу певного виду та виконати певнуоперацію з конкретними цінними паперами.
2. Разове замовлення має містити умови договорукупівлі-продажу (міни), укладення та виконання якого вимагаєтьсявід торговця, зокрема:
предмет та вид правочину;
реквізити ідентифікації цінного папера: вид цінного папера;найменування емітента цінного папера, номінальна вартість цінногопапера - у національній чи іноземній валюті, форма випуску таіснування цінного папера, міжнародний ідентифікаційний номерцінних паперів, якщо інше не встановлено законодавством; дляемітента резидента його ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, дляемітента нерезидента - номер реєстрації;
кількість цінних паперів або однозначні умови її визначення;
ціна одного цінного папера або однозначні умови їївизначення;
термін набуття чинності замовлення;
строк дії замовлення;
умови і термін (строк) оплати цінних паперів, які є предметомзамовлення;
вид замовлення;
реквізити засвідчення разового замовлення:
при засвідченні замовлення фізичною особою - реквізити їїідентифікації та її особистий підпис;
при засвідченні замовлення від імені юридичної особи -посада, прізвище, ім'я, по батькові та особистий підпис фізичноїособи, що діє від імені юридичної особи, підстава для вчиненнятакого засвідчення та печатка юридичної особи (якщо інше непередбачено законодавством);
при передачі замовлення в електронній формі вонозасвідчується з використанням засобів електронного цифровогопідпису згідно з вимогами Закону України "Про електронний цифровийпідпис" ( 852-15 ).
3. Замовлення також може містити порядок нарахування тасплати винагороди за його виконання.
4. Перелік видів разового замовлення:
ринкове замовлення на купівлю (РЗК) - замовлення купити цінніпапери за мінімальною ціною;
ринкове замовлення на продаж (РЗП) - замовлення продати цінніпапери за максимальною ціною;
лімітне замовлення на купівлю (ЛЗК) - замовлення купити цінніпапери за ціною, що не перевищує обумовлену;
лімітне замовлення на продаж (ЛЗП) - замовлення продати цінніпапери за ціною, що не нижче, ніж обумовлена;
стоп-замовлення на купівлю (СЗК) цінних паперів - замовленнякупити цінні папери в той момент, коли ціна досягне обумовленогорівня;
стоп-замовлення на продаж (СЗП) цінних паперів - замовленняпродати цінні папери в той момент, коли ціна досягне обумовленогорівня;
замовлення на термін (ТЗ) - замовлення, яке діє протягомвстановленого терміну;
відкрите замовлення (ВЗ) - замовлення, яке діє до моментувиконання або відкликання (відміни);
інші, передбачені законодавством або договором з клієнтом.
5. У разовому замовленні можуть бути зазначені особливі умовивиконання операції із зазначеного переліку:
обумовлено право торговця діяти на свій розсуд - дає правоторговцю виконати замовлення клієнта негайно або відкласти йоговиконання до більш сприятливої кон'юнктури на фондовому ринку. Притакому обумовленні торговець не несе відповідальності заневиконання замовлення в обумовлені терміни або за встановленою вньому ціною;
обумовлення "виконати або відмінити" - означає, що замовленняповинно бути виконано негайно в повному обсязі, зазначеному взамовленні, або не повинно виконуватись взагалі;
обумовлення "виконати негайно або відмінити" - означає, щозамовлення повинно бути виконано негайно навіть в неповномуобсязі, а решта анульована;
обумовлення "виконати в повному обсязі або відмінити" -означає, що замовлення повинно бути виконано в повному обсязі абоне виконуватись взагалі, але не означає, що замовлення повинновиконуватись негайно;
обумовлення "в момент відкриття" (або "в момент закриття") -означає, що замовлення повинно бути виконано в числі перших (або вчислі останніх) після відкриття (закриття) операційного дня (якщозамовлення передбачає його виконання тільки в межах організатораторгівлі);
обумовлення "ціну не знижувати" (або "ціну не підвищувати") -означає, що ціна, зазначена в замовленні, не повинна коригуватисьв разі дроблення акцій або з інших непередбачених обставин.
6. Разове замовлення до договору на брокерське обслуговуванняскладається клієнтом у письмовій формі, підписується ним (йогоуповноваженою особою), а у разі, якщо клієнтом є юридична особа,також засвідчується печаткою юридичної особи, якщо інше непередбачено законодавством.
Якщо договором про управління передбачено надання разовихзамовлень, такі замовлення засвідчуються установником управлінняособисто.
7. Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування(договору про управління) вважається невід'ємною частиною такогодоговору та підлягає реєстрації у журналі обліку реєстраціїдоговорів.
8. Договором на брокерське обслуговування може бутипередбачено можливість використання у разових замовленняхреквізитів внутрішньої ідентифікації, погоджених сторонами, атакож можливість складання клієнтом разових замовлень та їхнадання торговцю в електронній формі в обумовленому договоромформаті.
9. Разові замовлення можуть надаватись торговцю клієнтомособисто, з використанням засобів поштової або кур'єрськоїдоставки, телеграфного, телетайпного, факсимільного засобівзв'язку, а також електронного зв'язку в обумовленому договором наброкерське обслуговування (договорі про управління) форматі зурахуванням вимог Закону України "Про електронний цифровий підпис"( 852-15 ).
10. Конкретний спосіб або способи надання замовленьвизначаються договором на брокерське обслуговування (договором проуправління). Якщо разове замовлення було надано клієнтом торговцюз використанням засобів електронного зв'язку (крім замовлень,засвідчення яких здійснено з дотриманням вимог Закону України "Проелектронний цифровий підпис" ( 852-15 ), клієнт зобов'язанийнадати (надіслати) торговцю оригінал такого замовлення у паперовійформі в терміни, визначені договором.

12/01/09 13:17  Наталка Д > Тунец    9/01/09 14:56Дерево
Ми акт підписуємо від імені торговця, але там нічого не вказано про розрахунки за цп, оскільки розрахунки покупець і продавець проводять самостійно без нашої участі (договір доручення).

Страницы: << [1] 2 3 4 >>    Всего: 4

Реклама

bigmir)net TOP 100