RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

график проверок ПУ ФР


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
20/08/09 16:57  бздыннь > torgoveu ub    20/08/09 16:54Дерево
угу

20/08/09 16:54  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    20/08/09 16:52Дерево
а. бюрократы

20/08/09 16:52  бздыннь > torgoveu ub    20/08/09 16:49Дерево
имхо это было бы целесообразно, но "маємо те, що маємо"

20/08/09 16:50  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    20/08/09 16:49Дерево
с момента получения лицензии проф участника фондового рынка

20/08/09 16:49  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    20/08/09 16:43Дерево
а почему ет свидетельство выдают отдельно, не можно было прописать где-то в законодательстве что все проф учасники ФР автоматически "набувають статусу фінустанови"

20/08/09 16:43  бздыннь > torgoveu ub    20/08/09 16:40Дерево
ну как же, без этой карточки вновь созданного проф участника не внесут в держ реест фин установ, а до такого момента проф участник не имеет права оказывать услуги на ФР. другой вопрос, что в дальнейшем, в случае каких-либо изменений, последнее что будут проверять, имхо, это подачу рег карточки в держ реестр

20/08/09 16:40  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    20/08/09 16:37Дерево
а. ну ладно. если что пусть вытребуют. и вообще я не вижу смысла подачи етой карточки

20/08/09 16:39  Oksana_A > бздыннь    20/08/09 16:37Дерево
что лично меня только радует!

20/08/09 16:37  Oksana_A > бздыннь    20/08/09 16:31Дерево
спасибо :)

20/08/09 16:37  бздыннь > torgoveu ub    20/08/09 16:33Дерево
имхо не обязательно, учитывая, что в 296 ссылка на документы по лиц условиям, а в лиц условиях нет требования к утверждению регламента доступа к программе и правилам по ФМ

20/08/09 16:33  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    20/08/09 16:31Дерево
Регламент доступу окремо до правил і програм здійснення ФМ:)

20/08/09 16:31  бздыннь > Oksana_A    20/08/09 16:30Дерево
тогда ещё и о таких:
Внутрішнє положення про депозитарну діяльність;
Регламент здійснення депозитарної діяльності;
Регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;
Положення про внутрішній контроль за депозитарною діяльністю;
Положення про внутрішній структурний підрозділ;
Інструкція та правила користування засобами захисту інформації

20/08/09 16:30  бздыннь > Oksana_A    20/08/09 16:25Дерево
тогда, подаете информацию о таких документах:
Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами;
Положення про внутрішній контроль;
Правила проведення фінансового моніторингу та програма його здійснення;
Наказ про призначення відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу
Наказ про призначення контролера.

20/08/09 16:30  Oksana_A > бздыннь    20/08/09 16:14Дерево
и хранитель ЦБ

20/08/09 16:25  бздыннь > torgoveu ub    20/08/09 16:23Дерево
угу, физкультуры, один день, во время учебы в школе в день учителя, во время которого ученики 11-го класса проводили уроки вместо учителей ;)

20/08/09 16:25  Oksana_A > бздыннь    20/08/09 16:14Дерево
Брокерська діяльність, дилерська діяльність, андеррайтинг

20/08/09 16:23  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    20/08/09 16:14Дерево
ну вы и дотошный, учителем наврено были

20/08/09 16:14  бздыннь > Oksana_A    20/08/09 16:02Дерево
в 296 ссылка на старые лиц условия. у Вас какой вид деятельности?

20/08/09 16:14  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    20/08/09 16:14Дерево
номер наказа я имел ввиду

20/08/09 16:14  torgoveu ubОтправить письмо > Oksana_A    20/08/09 16:02Дерево
не обращайте внимания, пропишите внутр документы по лицусловиям и по ФМ, номер и дата принятия

20/08/09 16:02  Oksana_A > torgoveu ub    4/07/08 12:16Дерево
добрый день, а что это за пункты такие в Информации про внутренние документы? в Лиц условиях я их найти не могу...

4/07/08 12:27  Dora > torgoveu ub    4/07/08 12:16Дерево
Інформація про внутрішні документи - это оно и есть

4/07/08 12:16  torgoveu ubОтправить письмо > Dora    4/07/08 11:57Дерево
Додаток 2 до пункту 3.1 розділу 3 Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
"____" ____________200___року
N __________
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА
------------------------------------------------------------------
|Найменування заявника (повне та скорочене) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної | |
|особи | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження заявника | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дані про розмір зареєстрованого статутного | |
|фонду (капіталу) згідно з установчим | |
|документом, а також про розмір сплаченого | |
|статутного фонду (капіталу) на дату | |
|проведення державної реєстрації та дату | |
|закінчення його формування | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Назва саморегулівної організації на ринку | |
|цінних паперів, членом якої є заявник | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Серія, номер, дата видачі, термін дії | |
|ліцензії на здійснення професійної | |
|діяльності на ринку цінних паперів; для | |
|корпоративних інвестиційних фондів - | |
|відомості про включення до реєстру ICI | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Вид діяльності заявника на ринку цінних | |
|паперів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Інформація про внутрішні документи | |
|професійної діяльності заявника, які повинні| |
|розроблятися згідно з пунктами 2.6.10, | |
|3.5.2, 3.6.1.13, 3.6.1.19, 3.6.2.12, | |
|3.6.2.18, 3.7.7, 3.8.7, 3.8.19, 3.10.7, | |
|3.10.10 Ліцензійних умов (назва, дата та | |
|номер рішення про їх затвердження) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Назва структурних підрозділів, що мають | |
|право надавати відповідні фінансові послуги,| |
|їх місцезнаходження та вид діяльності на | |
|ринку цінних паперів | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|П.І.Б. керівника (із зазначенням основного | |
|місця роботи, номера, дати видачі та строку | |
|дії сертифіката на здійснення професійної | |
|діяльності на ринку цінних паперів) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефон (факс, електронна пошта) заявника | |
------------------------------------------------------------------
(Підпис посадової особи заявника) ____________________ П.І.Б
М.П.
Начальник Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів І.Заноза

4/07/08 11:57  Dora > Dopa    4/07/08 11:30Дерево
Это текст карточки лиц умов. А мы про карточку на получение свидоцтва фин установы

4/07/08 11:30  Dopa > Дора    27/06/08 16:13Дерево
Где? вот текст карточки:
Додаток 1
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами


ОБЛІКОВА КАРТКА
професійного учасника фондового ринку


Дата підписання картки: _____________________________________

Повне найменування професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________

Скорочене найменування професійного учасника (філії або
іншого відокремленого підрозділу) ________________________________

Ідентифікаційний код юридичної особи ________________________

Назва виду(ів) діяльності з торгівлі цінними паперами, яку
здійснює професійний учасник (філія або інший відокремлений
підрозділ) _______________________________________________________

Місцезнаходження професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________

Телефони ____________________________________________________

Банківські реквізити:
Найменування банку __________________________________________

Місцезнаходження банку ______________________________________

МФО, поточний рахунок _______________________________________

Номер ліцензії ______________________________________________

Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) _______________________

Номер та дата рішення про видачу ліцензії ___________________

Дата видачі переоформленої ліцензії та її номер
__________________________________________________________________

Дата і номер рішення про зупинення дії ліцензії або її
анулювання _______________________________________________________

Прізвище, ім'я, по батькові керівника ліцензіата (філії або
іншого відокремленого підрозділу) ________________________________

Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера ліцензіата
(філії або іншого відокремленого підрозділу) _____________________
__________________________________________________________________

Керівник юридичної особи __________ ____________________
М.П. (підпис) (прізвище, ініціали)

27/06/08 16:13  Дора > 17777    27/06/08 16:01Дерево
указываецца, я только что изучила все это положення

27/06/08 16:01  17777 > бздыннь    27/06/08 13:02Дерево
в той картке такая информация неуказываетца

27/06/08 14:25  бздыннь > бздыннь    27/06/08 14:24Дерево
только это конечно максимальная цифра, а фактически не думаю что больше 1700 грн.

27/06/08 14:24  бздыннь > Dora    27/06/08 14:13Дерево
нашел
Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
від 11 грудня 2007 року N 2272
...
Розділ XVII. Санкції, які застосовуються за правопорушення на ринку цінних паперів
1. За правопорушення на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються такі санкції:
...
1.3. Штраф у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян - за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації.

27/06/08 14:20  бздыннь > Dora    27/06/08 14:13Дерево
по идее до 1000 необлогаемых

27/06/08 14:19  бздыннь > Dora    27/06/08 14:13Дерево
посмотрите в Правилах розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій

27/06/08 14:13  Dora > Dora    27/06/08 14:12Дерево
я читаю. Там

1. Державний контроль за додержанням вимог цього Порядку здійснює Комісія відповідно до покладених на неї завдань щодо державного регулювання ринку фінансових послуг на ринку цінних паперів та похідних цінних паперів.
2. Професійні учасники ринку цінних паперів, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, та корпоративні інвестиційні фонди за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації несуть відповідальність, передбачену чинним законодавством України.

27/06/08 14:12  Dora > бздыннь    27/06/08 13:25Дерево
А что грозит за невыполнение этой нормы положення 296, о которой мы тут говорим?

27/06/08 13:29  бздыннь > Dora    27/06/08 13:26Дерево
пожалуйста :)

27/06/08 13:26  Dora > бздыннь    27/06/08 13:25Дерево
да. спс. Надо так сделать

27/06/08 13:25  бздыннь > Dora    27/06/08 13:21Дерево
Наказ № про внесення змын до наказу № ,,,
и там пишите что внести змыни та викласти в новый редакцыъ

27/06/08 13:21  Dora > бздыннь    27/06/08 13:19Дерево
а у меня новые редации а не зміны

27/06/08 13:21  бздыннь > torgoveu ub    27/06/08 13:19Дерево
ну, де-юре как юр лицо Вы подаете только в один отдел в лицензирования, а в отдел сертификации подает сам сотрудник, но на практике конечно же получается что мы подаем в два отдела

27/06/08 13:20  torgoveu ubОтправить письмо > бздыннь    27/06/08 13:19Дерево
угу

27/06/08 13:19  бздыннь > Dora    27/06/08 13:16Дерево
нужно подумать. в 296 указано, что нужно подавать такую инфу: назва, дата та номер рішення про їх затвердження.
а если приказ будет "про внесення змін", то получится что правила утверждены старым приказом. требования подавать информацию о внесении изм-ний нет

27/06/08 13:19  torgoveu ubОтправить письмо > Dora    27/06/08 13:17Дерево
а, мне не нравиться фишка когда про изменение среди сертифицированных спецов нужно подвать в два отдела одной и то й же комиссии, от юр и от физ лица, ну...

27/06/08 13:17  Dora > torgoveu ub    27/06/08 13:17Дерево
но была проверка - не обнаружили

27/06/08 13:17  torgoveu ubОтправить письмо > Dora    27/06/08 13:06Дерево
вы попали

27/06/08 13:16  Dora > бздыннь    27/06/08 13:15Дерево
правила. новые редакции затверджувалысь. И программы

27/06/08 13:16  Dora > бздыннь    27/06/08 13:14Дерево
хмык)))мда

27/06/08 13:15  бздыннь > бздыннь    27/06/08 13:14Дерево
а что у Вас менялось?

27/06/08 13:14  бздыннь > Dora    27/06/08 13:12Дерево
5.1. У разі, якщо зміна відомостей, що містяться в Реєстрі, не пов'язана зі зміною найменування або місцезнаходження, фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати виникнення таких змін подати (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) заяву про внесення змін до Реєстру довільної форми та заповнену реєстраційну картку з відповідними змінами.

27/06/08 13:12  Dora > бздыннь    27/06/08 13:07Дерево
Надо разобраться...т.к. если при получении свидоцтва эту инфу и подавали, то при изменении - нет.

27/06/08 13:07  бздыннь > Dora    27/06/08 13:06Дерево
именно туда

27/06/08 13:06  Dora > бздыннь    27/06/08 13:06Дерево
короче это не в ДКЦПФР?

Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2

Реклама

bigmir)net TOP 100