RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Финмониторинг


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 3 >>    Всего: 3


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
29/07/08 08:57  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    29/07/08 08:56Дерево
предидущими точнее, если не проводились воще то начнут шерстить с самого начала деятельности, подача 1-ФМ и пошло поехало

29/07/08 08:56  torgoveu ubОтправить письмо > Dora    28/07/08 17:53Дерево
По моему вы заработались) За весь период деятельности который не охватили предварительными проверками)

28/07/08 17:53  Dora > torgoveu ub    28/07/08 17:27Дерево
ну это типа не чаще 1 раза в год. Но за какой период...не могу найти

28/07/08 17:27  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    28/07/08 17:26Дерево
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
05.08.2003 N 344
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 15 вересня 2003 р. за N 808/8129
Про затвердження Правил проведення перевірок діяльності інститутів спільного інвестування, фондових бірж та інших професійних учасників ринку цінних паперів з питань дотримання вимог чинного законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

28/07/08 17:26  torgoveu ubОтправить письмо > Dora    28/07/08 17:14Дерево
2. Організація та підготовка до проведення перевірок
2.1. Планові перевірки додержання суб'єктами первинногофінансового моніторингу вимог чинного законодавства щодозапобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, проводятьсяКомісією не частіше одного разу на рік.
2.2. Позапланові перевірки проводяться у разі надходження доКомісії в письмовій формі заяви (повідомлення) про порушеннясуб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог чинногозаконодавства щодо запобігання та протидії легалізації(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуваннютероризму, а також при надходженні до Комісії відповіднихдокументів уповноважених органів.

28/07/08 17:17  Dora > 9I6JIO4KO    28/07/08 09:25Дерево
Кипр 196; Ізраїль - 376

28/07/08 17:14  Dora > torgoveu ub    28/07/08 09:20Дерево
Что, "1 год если с начала"? За последний год что ли проверяют?? что-то мало

28/07/08 09:37  VZ > 9I6JIO4KO    28/07/08 09:25Дерево
С террористами пока нет. А вот с оффшором скоро будет :)

28/07/08 09:25  9I6JIO4KOОтправить письмо > Dora    25/07/08 16:19Дерево
Нужна страна Израиль и Кипр! о кстати Кипр там никак с терористами и опасными зонами не связан?

28/07/08 09:20  torgoveu ubОтправить письмо > VZ    28/07/08 09:15Дерево
1 год если с начала

28/07/08 09:15  VZ > Dora    25/07/08 16:40Дерево
Обычно с даты последней проверки.

25/07/08 16:40  Dora > torgoveu ub    23/07/08 14:13Дерево
А скажите кто-нибудь, при плановой проверке по ФМ за колько лет проверяют?

25/07/08 16:19  Dora > 9I6JIO4KO    25/07/08 14:44Дерево
А шо вам за страна нужна? Я вам из умона скажу

25/07/08 14:44  9I6JIO4KOОтправить письмо > 9I6JIO4KO    10/07/08 16:23Дерево
Товарищи!! Кто знает где взять справочник цифровых кодов (Класифікації держав світу) для заполненя поля 840 2фм ?

23/07/08 15:34  17777 > torgoveu ub    23/07/08 14:13Дерево
пишется оч. просто из 5 пунктов... которые копируете один в один с правил...

23/07/08 14:13  torgoveu ubОтправить письмо > 17777    23/07/08 11:11Дерево
а где то режим можна скачать в инете, не могу найти

23/07/08 11:11  17777 > torgoveu ub    22/07/08 10:36Дерево
да,отдельно... на 1 листочке печатаете Положення про режим и порядка доступа к правилам и программе

22/07/08 10:36  torgoveu ubОтправить письмо > -Alex-    11/07/08 09:51Дерево
форумчане подскажите чем отличаеться режим от порядка доступа к правилам и программе.сказали отдельно нужно согл 538-му

11/07/08 09:51  -Alex- > torgoveu ub    11/07/08 09:28Дерево

11/07/08 09:28  torgoveu ubОтправить письмо > VZ    10/07/08 17:54Дерево
а разве можна вносить в уставной векселя? а как же ст.12 зу про векселя

10/07/08 17:54  VZ > VZ    10/07/08 17:40Дерево

10/07/08 17:40  VZ > torgoveu ub    10/07/08 17:22Дерево
Спасибо :)

10/07/08 17:22  torgoveu ubОтправить письмо > VZ    10/07/08 17:17Дерево
да там такая фишка что дело не в переводе а в легализации документов, если подписан договор международный то без апостиля можно брать. а вот относительно перевода...черти как можна брать документы если не переведеш и не разбереш что к чему

10/07/08 17:17  VZ > torgoveu ub    10/07/08 17:09Дерево
Друзья, по идентификации так и не поможете? :)

10/07/08 17:09  torgoveu ubОтправить письмо > 9I6JIO4KO    10/07/08 16:23Дерево
но если уж очень мутная сделка советую заносить в реестр по собственному решению ответственного

10/07/08 16:23  9I6JIO4KOОтправить письмо > 17777    10/07/08 15:56Дерево
Cудя по коментам людей ... которые уже пережили проверку ... можно сделать именно такой вывод! Етож задолбаться можно мониторить все векселя!

10/07/08 15:56  17777 > 9I6JIO4KO    10/07/08 13:00Дерево
а где вы нашли вообще понятие "большой пакет" ?
можна вообще не брать их во внимание считая что "орієнтовний перелік" єто не "обезательный перелик" даже несмотря на то что дальше в скобках написано ((у разі потреби доповнюються
суб'єктом самостійно)
тоесть доповнюються а не змінюються)))
но кстати в новом проэкте комисии изменений к этому положению слово "орієнтовний " убирают...

10/07/08 15:13  VZ > torgoveu ub    10/07/08 15:05Дерево
Да, имела в виду Комиссию. Спасибо за ответ.
И ещё вопрос, подскажите, пожалуйста, кто сталкивался с документами по идентификации юрлиц нерезидентов: закон требует, чтобы документы были переведены на украинский и заверены нотариусом. Требуете ли вы это с клиентов? Или соглашаетесь на английский перевод?

Заранее спасибо

10/07/08 15:05  torgoveu ubОтправить письмо > VZ    10/07/08 14:58Дерево
10 миллионов, или 95 процентов от уставного фонда емитента, какой такой аудит вы имеете ввиду Комиссию при проверке, без вопросов, сказали даже спасибо что уменьшили нашу работу меньше договоров шерстить и проверять которые бы могли попасть под внутренниий ФМ. Ет дело толко ответственного, а так как не прописаноо что такое "великий пакет" то устанваливайте сами.

10/07/08 14:58  VZ > torgoveu ub    10/07/08 13:28Дерево
А подскажите, как на практике: какую сумму "большого пакета" вы для себя проставили и не приставал ли аудит с вопросом "а почему именно такую сумму"?

10/07/08 14:10  torgoveu ubОтправить письмо > MCapital    10/07/08 14:02Дерево
угу, точнее спасибо за то что ваше мнение проверенное на практике совпадает с моим:)

10/07/08 14:02  MCapitalОтправить письмо > torgoveu ub    10/07/08 13:28Дерево
спасибо за ответ

10/07/08 13:28  torgoveu ubОтправить письмо > 9I6JIO4KO    10/07/08 13:00Дерево
не накажут, потому что вы сами для себя определяетет рамки, и чем они шире тем лутьше для вас

10/07/08 13:27  torgoveu ubОтправить письмо > 9I6JIO4KO    10/07/08 13:04Дерево
оиентовный конечно потому что все не можно предусмотреть

10/07/08 13:04  9I6JIO4KOОтправить письмо > 9I6JIO4KO    10/07/08 13:01Дерево
Как быть ......?? под 2 признак попадают все мои векселя!

10/07/08 13:01  9I6JIO4KOОтправить письмо > 9I6JIO4KO    10/07/08 13:00Дерево
И что они имели ввиду когда писали - "ориентовний перелык" - тоесть записать что-то похожее в правила? Или точно то-же, но только дополнить?

10/07/08 13:00  9I6JIO4KOОтправить письмо > 17777    10/07/08 12:12Дерево
Тоесть- следуя из этого мы в программе долны указать дополнительные признаки! и по ним мониторить! А не накажут за то, что например указать что "большой" - мы считаем сумму в 40 млн. и будем векселя с индосаментом мониторить только тогда , когда сума превышена?

10/07/08 12:13  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    10/07/08 12:13Дерево
зеленые книженции жаль что не обновляються с 2006 года

10/07/08 12:13  torgoveu ubОтправить письмо > MCapital    9/07/08 17:05Дерево
в Институт развития фондового рынка подваливаете на 2 етаж, там их как гною, можеете купить

10/07/08 12:12  17777 > 9I6JIO4KO    10/07/08 11:58Дерево
Есть:"
Р І Ш Е Н Н Я

04.10.2005 N 538

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
16 листопада 2005 р.
за N 1379/11659


Про затвердження Положення
про здійснення фінансового моніторингу
учасниками ринку цінних паперів "
"
в нем:"
Додаток 1
до Положення про здійснення
фінансового моніторингу
учасниками ринку цінних
паперів


ОРІЄНТОВНИЙ ПЕРЕЛІК
ознак фінансових операцій, які можуть
бути віднесені до таких, що підлягають
внутрішньому фінансового моніторингу
(у разі потреби доповнюються
суб'єктом самостійно)


1. Набуття права власності на пакет цінних паперів, сумарна
номінальна вартість яких перевищує 80 000 грн., за договорами
дарування або міни.

2. Здійснення операцій з векселями, у тому числі з
індосаментом на пред'явника або бланковим індосаментом.

3. Купівля-продаж без участі торговця цінними паперами пакета
цінних паперів, сумарна вартість якого дорівнює чи перевищує
80 000 грн.
"


10/07/08 11:58  9I6JIO4KOОтправить письмо > 17777    9/07/08 16:51Дерево
можете указать тчнее никак найти немогу!:(

10/07/08 10:58  17777 > MCapital    9/07/08 17:05Дерево
можете использовать- Програму навчання затверджену ДКЦПФР рішенням №438 від 19.07.2005"

9/07/08 17:06  17777 > MCapital    9/07/08 17:05Дерево
на сайте дкфм. или если кто учился там книжки давали

9/07/08 17:05  MCapitalОтправить письмо > Dora    4/07/08 14:45Дерево
Прошу поделиться программой обучения персоанала фм.
или подскажие где ее можно раздобыть (типовую)

9/07/08 16:51  17777 > 9I6JIO4KO    8/07/08 11:48Дерево
признак 1.есть в признаках которые указаны в додатке 1 утвержденного дкцпфр положення про здыйснення фм

8/07/08 12:06  17777 > 9I6JIO4KO    8/07/08 11:48Дерево
1. этот признак есть в правилах которые рекомендует ФМ откуда они его взяли я не знаю))
возможно из критериев внутреннего фм п. 7--- но там формулировка немного другая....

8/07/08 11:48  9I6JIO4KOОтправить письмо > 17777    8/07/08 11:45Дерево
1 это че за ознака?
2. 116 - эту точ поставлю

8/07/08 11:45  17777 > 9I6JIO4KO    8/07/08 10:29Дерево
внутрений по двум признакам:
1. здійснення операцій з векселями, у тому числі з індосаментом на пред'явника або бланковим індосаментом;
2. відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, передбачених законодавством та відповідними внутрішніми документами

8/07/08 11:44  9I6JIO4KOОтправить письмо > torgoveu ub    8/07/08 11:32Дерево
какое письмо? (операция прошлым годом числится) *)

8/07/08 11:42  антитерор > антитерор    8/07/08 11:41Дерево
26.12.2007 г там

Страницы: << [1] 2 3 >>    Всего: 3

Реклама

bigmir)net TOP 100