RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Фінмониторинг (NEW)


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
5/11/08 12:48  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    5/11/08 12:48Дерево
у яких відсутні засоби
електронної пошти, ТАК ЕТО ПРОТИЫВОРЕЧИТ ЛИЦУСЛОВИЯМ

5/11/08 12:48  torgoveu ubОтправить письмо > Тунец    5/11/08 10:30Дерево
ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ

Н А К А З

26.04.2006 N 84

Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
20 червня 2006 р.
за N 726/12600


Про затвердження Порядку доведення
до відома суб'єктів первинного фінансового
моніторингу переліку осіб, пов'язаних із
здійсненням терористичної діяльності
7. До суб'єктів первинного фінансового моніторингу -
небанківських фінансових установ, у яких відсутні засоби
електронної пошти, Перелік осіб та/або зміни до нього
направляються поштою з повідомленням про вручення.

5/11/08 10:30  Тунец > Alex_Weber    20/10/08 19:08Дерево
да, всем и каждому)

4/11/08 08:56  torgoveu ubОтправить письмо > Тунец    3/11/08 15:36Дерево
ну если шлют на емейл, то почему я так же не могу ответить по емейл. я понимаю что они пару деревьев спасли. но все же, спасли бы еще пару:)

3/11/08 15:36  Тунец > torgoveu ub    31/10/08 16:44Дерево
слать в бумаге небудут! а зачем их заставлять єто делать?)

31/10/08 17:19  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    31/10/08 16:44Дерево
и по ходу вопрос скажите мне зачем полностью выложили новую редакцию формы 4-фм (по 238 наказу), если там добавили одну лиш строчку:)

31/10/08 16:44  torgoveu ubОтправить письмо > Alex_Weber    20/10/08 19:08Дерево
форумчане подскажите как Держфинмониторинг заставить терористов слать по почте такой, согласно Приказа №238 в форме 1-ФМ указывать електронный ящик можна если я захотел присвоить идентификатор для подачи инфы в електронной форме. то если я подам ии форму 1-фм без електронки будут ли они слать в документарной форме:)

20/10/08 19:08  Alex_Weber > сіам    20/10/08 16:54Дерево
Так я тут могу даже никому не написав дать ответ на такой запросик... Квалификационка по ФМу надо всем, к гадалке не ходи... так что такие письма ничего не значат)))

20/10/08 16:54  сіамОтправить письмо > Komm10    20/10/08 16:07Дерево
Я думаю, що відповідь пана Ярового не можна на сто процентів брати за основу в питаннях повязаних з фінансовим моніторингом. Краще написати офіційний запит в ДКЦПФР і дочекатись письмової відповіді. При перевірці субєкта фін. мон. терит. відділ. інколи є користь, коли їх дати почитати перевіряючим.

20/10/08 16:17  torgoveu ubОтправить письмо > Komm10    20/10/08 16:07Дерево
уважаемый чел, вопросов нет. но шерстить то будут вас

20/10/08 16:07  Komm10 > Ёж    15/10/08 16:09Дерево
Был на семинаре в пятницу (Яровой). Его позиция такова, что не нужно сертифицировать в.и.о.
Хотя народ рассказывает что ТУ пушит за это.

15/10/08 16:09  ЁжОтправить письмо > КІФ    15/10/08 15:47Дерево
Не "у нас получается", а следует из всего ниженаписанного.
Пусть каждый останется при своём мнении, прекратим "толочь воду в ступе".

15/10/08 16:05  torgoveu ubОтправить письмо > КІФ    15/10/08 15:47Дерево
угу, а что бабушку-уборщицу поставите

15/10/08 15:47  КІФОтправить письмо > torgoveu ub    15/10/08 15:31Дерево
А я и не спорю с вами касательно того, наказывают ли компании за нарушение финансового мониторинга. Другой вопрос: что является нарушением? У вас получается, что если в компании есть ответственный за ФМ с удостоверением и он хочет пойти в отпуск, компания должна обучить еще одного сотрудника для того, чтобы назначить его на две недели временно ответственным.

15/10/08 15:31  torgoveu ubОтправить письмо > torgoveu ub    15/10/08 15:27Дерево
почему то только так люди начинают что-то понимать

15/10/08 15:27  torgoveu ubОтправить письмо > КІФ    15/10/08 15:06Дерево

15/10/08 15:06  КІФОтправить письмо > torgoveu ub    15/10/08 14:38Дерево
Нас тоже.

15/10/08 14:38  torgoveu ubОтправить письмо > Ёж    15/10/08 14:33Дерево
нас тож, пусть фантазируют, мы стараемся на блюдце все выложили, что еще над, так нет слово форумчанина для них ничего не значит - звонят куда попало:)

15/10/08 14:33  ЁжОтправить письмо > torgoveu ub    15/10/08 14:26Дерево
Ну сформировалось у человека мнение, он ему следует. Хлопот для него меньше, затрат времени и денег. )
В случае проверки (не дай им Бог, конечно) - Комиссия рассудит.
Нас-то уже проверили (тьфу-тьфу).

15/10/08 14:26  torgoveu ubОтправить письмо > ззз    15/10/08 14:23Дерево
гле ПАРД а где КИФ, да что ж такое

15/10/08 14:23  зззОтправить письмо > КІФ    15/10/08 11:14Дерево
считаю это правильным ответом и сам так думаю, но лучше позвонить в ПАРД

15/10/08 12:49  ЁжОтправить письмо > КІФ    15/10/08 12:08Дерево
Так ни мне, ни Руслану (torgoveu ub) запросы писать нет нужды. ))

15/10/08 12:43  ЁжОтправить письмо > torgoveu ub    15/10/08 11:27Дерево
Образно высказались.))
А письменно им ни в жизнь не дадут подобный ответ.
Человеку "однозначно" (с) достаточно 538-го. Остальные акты ему, по-видимому, не важны.

15/10/08 12:22  torgoveu ubОтправить письмо > КІФ    15/10/08 12:08Дерево
1/10/08 11:24 Ёж > Komm10 1/10/08 11:17
Наказ Державного департаменту фінмоніторингу від 24 квітня 2003 року N 40
.... 2. Призначення, права та обов'язки відповідального працівника
2.1. Відповідальний працівник є особою, на яку покладається координація діяльності з проведення суб'єктом (відокремленим підрозділом) заходів фінансового моніторингу.
Відповідальний працівник призначається керівником суб'єкта і є незалежним у своїй діяльності та підзвітним тільки керівнику суб'єкта.
На час відсутності відповідального працівника або неможливості виконання покладених на нього обов'язків (відрядження, хвороба, відпустка тощо) має бути призначено особу, що виконує його обов'язки. На вказану особу поширюються права, обов'язки та вимоги, встановлені для відповідального працівника.

1/10/08 11:22 torgoveu ub > Dora 1/10/08 11:03
3. Вільно володіти державною мовою.
Відповідальний працівник повинен постійно підвищувати свою
кваліфікацію з питань методології виявлення фінансових операцій,
які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму, керуючись
рекомендаціями Держфінмоніторингу та інших відповідних суб'єктів
державного фінансового моніторингу.

Начальник Аналітичного управління

1/10/08 11:44 9I6JIO4KO > Komm10 1/10/08 11:37
На час відсутності (відпустки, відрядження, хвороби)
відповідального працівника або неможливості виконання покладених
на нього обов'язків має бути призначено особу, що тимчасово
виконує його обов'язки. На вказану особу поширюються права та
обов'язки, установлені для відповідального працівника. Така особа
повинна мати сертифікат Комісії про здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів, який відповідає ліцензії (або
одній із ліцензій) на право здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів, що має професійний учасник ринку цінних
паперів, пройти підготовку працівників шляхом участі в освітніх та
практичних заходах з проведення внутрішнього фінансового
моніторингу та відповідати вимогам до кваліфікації працівника
суб'єкта, відповідального за проведення внутрішнього фінансового
моніторингу, встановленим наказом Державного департаменту
фінансового моніторингу від 12.05.2003 N 46

неужели вам етого мало

15/10/08 12:08  КІФОтправить письмо > torgoveu ub    15/10/08 11:27Дерево
Прочитав изменения к 538, у меня однозначный вывод: удостоверения не надо. Прочитав ваши посты, решила просто перепроверить. И Вам написала ответ ГКЦБФР. А Вам решать принимать его или нет, либо писать запросы.

15/10/08 11:27  torgoveu ubОтправить письмо > КІФ    15/10/08 10:49Дерево
вы бе еще через забор малыша в садике спросили. я бы на вашем месте общался с контролирующим органом письменно. не товарищ он нам:)

15/10/08 11:14  КІФОтправить письмо > Ёж    15/10/08 10:59Дерево
Естественно. У Вса должен быть ответственный с удостоверением. А когда он болеет, в отпуске вы назначаете временно ответственного и у него удостоверения не должно быть

15/10/08 10:59  ЁжОтправить письмо > КІФ    15/10/08 10:49Дерево
И кто ж это сказал? Вот у нас был больше двух месяцев такой временный без удостоверения - и впаяли правонарушение аж бегом. Хотя допускаю, что всё зависит от ситуации. Если директор раз в год уехал в отпуск на две недели, назначив на этот период ответственного - то может и не быть, и Комиссия не будет придираться, хотя ФОРМАЛЬНО это всё-таки нарушение.

15/10/08 10:49  КІФОтправить письмо > torgoveu ub    1/10/08 12:05Дерево
В ГКЦБФР сказали, что у временно ответственного не должно быть квалификационного удостоверения по ФМ.

14/10/08 15:24  ЁжОтправить письмо > o_voloshin    14/10/08 13:59Дерево
Вам же Alex_Weber правильно написал. "Хоть Директор ты, хоть дворник". Всё равно - ответственный работник со всеми вытекающими последствиями (права, ответственность, требования...).

14/10/08 13:59  o_voloshinОтправить письмо > Ёж    14/10/08 12:49Дерево
Но я не знайшов жодної прямої вказівки , щоб директор повинен мати, якщо мова йде про осіб які заміняють то тоді так, а якщо мова про те, що директор самостійно виконує такі функції - я не бачив, як практика?

14/10/08 12:51  Alex_Weber > o_voloshin    14/10/08 12:46Дерево
Перед ДКФМом все равны. Хоть Директор ты, хоть дворник но без "кваліфікаційного посвідчення" ты им не интересен... По моему так было и раньше??

14/10/08 12:49  ЁжОтправить письмо > o_voloshin    14/10/08 12:46Дерево
Обязательно.

14/10/08 12:46  o_voloshinОтправить письмо > Ёж    1/10/08 11:24Дерево
Чи зачить це , що директор, якщо він сам виконує функції відповідального працівника повинен мати сертифікат з фінмоніторингу?

2/10/08 16:26  Тунец > Alex_Weber    2/10/08 14:04Дерево

2/10/08 14:04  Alex_Weber > Тунец    1/10/08 16:46Дерево
Кстати а есть какието мысли на тему "Достовірних джерел" что это за "джерела" такие и какие "джерела" можно считать "Достовірними". Опять только нормативка или что???

1/10/08 16:46  Тунец > 9I6JIO4KO    1/10/08 11:51Дерево
контрагент. торговец не может быть выгодоодержувачем тогда некого писать контрагентом.а контрагент должен быть вписан обезательно))

1/10/08 12:30  Dora > 9I6JIO4KO    1/10/08 12:17Дерево
та контрагент пишите

1/10/08 12:19  torgoveu ubОтправить письмо > 9I6JIO4KO    1/10/08 12:17Дерево
что слать

1/10/08 12:17  9I6JIO4KOОтправить письмо > Dora    1/10/08 12:08Дерево
Самое плохое что наверное !! Товарищи помогите сегодня в департамент слать надо!

1/10/08 12:09  Dora > torgoveu ub    1/10/08 12:05Дерево
всмысле если я буду тимчасова? я видповидальна. а тимчасовых сама просвещаю. как-то так....

1/10/08 12:08  Dora > 9I6JIO4KO    1/10/08 11:51Дерево
чего выгодоотрымувач?....контрагент наверное

1/10/08 12:05  torgoveu ubОтправить письмо > 9I6JIO4KO    1/10/08 11:51Дерево
не знаю

1/10/08 12:05  torgoveu ubОтправить письмо > Dora    1/10/08 12:00Дерево
а вы где собираетесь просветиться по ФМ если будет такой ситюейшн

1/10/08 12:00  Dora > torgoveu ub    1/10/08 11:43Дерево
посоветует или не посоветует - это лирика. Но в 46 про посвыдчення ни слова нет..

1/10/08 11:51  9I6JIO4KOОтправить письмо > torgoveu ub    1/10/08 11:48Дерево
Есть такой вопрос ! При мониторинге дилерского договора в 2 фм мы позиционируем себя как фактичного выгодоотимувача?

1/10/08 11:51  ЁжОтправить письмо > Komm10    1/10/08 11:37Дерево
Не я хочу сказать. Такова нормативка и практика.
По поводу практики: сам уточнял это у начальника нашего ТУ и в ДФМ ((044)594-16-23). Говорят, что если бы назначили вместо уволившегося ответственного и провели обучение в теч. 1-2 месяцев, то санкций не было бы.

1/10/08 11:48  torgoveu ubОтправить письмо > 9I6JIO4KO    1/10/08 11:44Дерево
предельно ясно

1/10/08 11:47  9I6JIO4KOОтправить письмо > 9I6JIO4KO    1/10/08 11:44Дерево
А в 46 о свідетельстве ні слова!! Только вымогы!

1/10/08 11:44  9I6JIO4KOОтправить письмо > Komm10    1/10/08 11:37Дерево
На час відсутності (відпустки, відрядження, хвороби)
відповідального працівника або неможливості виконання покладених
на нього обов'язків має бути призначено особу, що тимчасово
виконує його обов'язки. На вказану особу поширюються права та
обов'язки, установлені для відповідального працівника. Така особа
повинна мати сертифікат Комісії про здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів, який відповідає ліцензії (або
одній із ліцензій) на право здійснення професійної діяльності на
ринку цінних паперів, що має професійний учасник ринку цінних
паперів, пройти підготовку працівників шляхом участі в освітніх та
практичних заходах з проведення внутрішнього фінансового
моніторингу та відповідати вимогам до кваліфікації працівника
суб'єкта, відповідального за проведення внутрішнього фінансового
моніторингу, встановленим наказом Державного департаменту
фінансового моніторингу від 12.05.2003 N 46

Страницы: << [1] 2 >>    Всего: 2

Реклама

bigmir)net TOP 100