RSS-экспорт
Связь с модератором
Популярные теги
директордоговордоговор арендыжилищное законодательствозаработная платаземельный участокземляискКЗОТконтролирующие органыкупля продажаналогообложениенаследствоОООответственностьправо собственностипроверкипрогулпроцессработниксокращениестроительствосудтрудовая книжкатрудовое правоувольнение


Финансы

Финансы и Ценные Бумаги

Логин:    Пароль:      Регистрация | Восстановить пароль

Фінмониторинг (NEW)


Сообщение:

Ваше имя:    EMail: 
 

Страницы: << 1 [2] >>    Всего: 2


Сортировать по времени сообщений  по возрастанию [по убыванию]
 
1/10/08 11:43  torgoveu ub > Komm10    1/10/08 11:37Дерево
, керуючись
рекомендаціями Держфінмоніторингу та інших відповідних суб'єктів
державного фінансового моніторингу.

ет вам ни о чем не говорит, разве финмониторинг посоветует не получать сертификат

1/10/08 11:37  Komm10 > Komm10    1/10/08 11:17Дерево
Т.е. Вы хотите сказать что если "На вказану особу поширюються ... вимоги, встановлені для відповідального працівника. " - то это означает, что в.и.о. должен получать квалификационное удостоверение?

1/10/08 11:24  Ёж > Komm10    1/10/08 11:17Дерево
Наказ Державного департаменту фінмоніторингу від 24 квітня 2003 року N 40
.... 2. Призначення, права та обов'язки відповідального працівника
2.1. Відповідальний працівник є особою, на яку покладається координація діяльності з проведення суб'єктом (відокремленим підрозділом) заходів фінансового моніторингу.
Відповідальний працівник призначається керівником суб'єкта і є незалежним у своїй діяльності та підзвітним тільки керівнику суб'єкта.
На час відсутності відповідального працівника або неможливості виконання покладених на нього обов'язків (відрядження, хвороба, відпустка тощо) має бути призначено особу, що виконує його обов'язки. На вказану особу поширюються права, обов'язки та вимоги, встановлені для відповідального працівника.

1/10/08 11:22  torgoveu ub > Dora    1/10/08 11:03Дерево
3. Вільно володіти державною мовою.
Відповідальний працівник повинен постійно підвищувати свою
кваліфікацію з питань методології виявлення фінансових операцій,
які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму, керуючись
рекомендаціями Держфінмоніторингу та інших відповідних суб'єктів
державного фінансового моніторингу.

Начальник Аналітичного управління

1/10/08 11:17  tiran > Dora    1/10/08 10:59Дерево
В Лиге уже есть новая редакция. :-) Нашел...

1/10/08 11:17  Komm10 > torgoveu ub    1/10/08 10:47Дерево
Просьба указать точно на пункт, где у казано что в.и.о. ответственного сотрудика должен иметь квал. удостовирение. Вопрос крайне важен.

Спасибо!

1/10/08 11:03  Dora > torgoveu ub    1/10/08 11:01Дерево
ну 921 я читала. Где именно там такое

1/10/08 11:01  torgoveu ub > Dora    1/10/08 10:59Дерево

1/10/08 10:59  Dora > tiran    1/10/08 10:58Дерево
на раде не обновили еще\?

1/10/08 10:58  tiran > tiran    1/10/08 10:56Дерево
Кстати, я нигде не могу найти НОВОЕ 538 Положение(с изменениями 921)!
Или же старое 538 или отдельно изменения 921.
Никто не встречал???

1/10/08 10:57  Dora > tiran    1/10/08 10:56Дерево
Да. Я тоже не вижу там про квалификац посвидчення

1/10/08 10:56  tiran > torgoveu ub    1/10/08 10:47Дерево
По-моему, не все так однозначно:
там сказано "...пройти підготовку працівників шляхом участі в освітніх та практичних заходах з проведення внутрішнього фінансового моніторингу..."
Про "кваліфікаційне посвідчення" ни слова...

1/10/08 10:54  Dora > torgoveu ub    1/10/08 10:47Дерево
где вы это нашли?

1/10/08 10:47  torgoveu ub > Komm10    1/10/08 10:23Дерево
должна быть с сертификатом по ФМ-читайте внимательно

1/10/08 10:23  Komm10 > Dora    30/09/08 16:38Дерево
По-моему нет. Написано только что должна иметь сертификат ГКЦБФР на вид деятельности соответствующий лицензии профучастника и соответствовать требованиям (Приказ ДДФМ №46, где нет требования получить квал. удостовирение).

30/09/08 16:38  Dora > Dora    30/09/08 16:26Дерево
и особа, що тимчасово виконує обов"язки ВО тоже должна иметь квалификацийне посвідчення по мониторингу?

30/09/08 16:26  Dora > torgoveu ub    26/09/08 12:23Дерево
Товарищи, а справку МВД как думаете, хранить надо? или подойдет такая система, типа "Да. Видели справку лица, претендующего на должность ответственного. Посмотрели и отдали обратно"??

26/09/08 13:24  tiran > tiran    26/09/08 13:13Дерево
Тоже весело:
"доповнити Орієнтовний перелік ознак фінансових операцій, які
можуть бути віднесені до таких, що підлягають внутрішньому
фінансовому моніторингу, наведений у додатку 1, пунктом 4 такого
змісту:
"4. Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не
розкривають регулярну інформацію відповідно до законодавства".

Хотя на то он и "орієнтовный"!!! :-)


26/09/08 13:19  9I6JIO4KO > tiran    26/09/08 13:13Дерево
Ага забыл написать - обхохотаться можно (електронно - цифровий підпіс наш основній засиб проти терорістів та злочінців)

26/09/08 13:13  tiran > oktepes@2upost.com    26/09/08 13:04Дерево
Улыбнуло:
" опис заходів, спрямованих на запобігання можливому
використанню новітніх технологій у схемах легалізації доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму;"

26/09/08 13:04  oktepes@2upost.com > 9I6JIO4KO    26/09/08 12:45Дерево
да, и еще нужно подумать над портретом отмывателя доходов, а там скорее всего без усов

26/09/08 12:51  9I6JIO4KO > 9I6JIO4KO    26/09/08 12:45Дерево
А, еще ответственность перегрузили на начальника!

26/09/08 12:45  9I6JIO4KO > oktepes@2upost.com    26/09/08 12:31Дерево
Меня повеселило что в программу нада дописать пункт
к) критерії класифікації осіб, опис типів осіб, які
характеризуються підвищеним ступенем імовірності здійснення ними
операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням)
доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму
(загальна характеристика, країна походження, характеристика
ділової активності та репутації, наявність кримінального минулого
тощо)
Прийдется пофантазировать-- типа дядька с усами в чалме!


26/09/08 12:31  oktepes@2upost.com > torgoveu ub    26/09/08 12:23Дерево
да, дочитал - согласен, сделано только пол-шага

26/09/08 12:23  torgoveu ub > oktepes@2upost.com    26/09/08 12:19Дерево
вы че, ет касаеться КУА которые управляют негосуд пенсионными фондами, и у них есть две лицензии, в том числе финпослуговскую.
меня особо впечатлило что над справку о несудимости с МВД перед тем как приступить к обязанностям ответственного за ФМ

26/09/08 12:19  oktepes@2upost.com > torgoveu ub    26/09/08 12:08Дерево
Можно сказать такое:

пункт 2.2 викласти в такій редакції:
...то отримання кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів не є обов'язковим.

26/09/08 12:13  torgoveu ub > 9I6JIO4KO    26/09/08 12:09Дерево

26/09/08 12:09  9I6JIO4KO > torgoveu ub    26/09/08 12:08Дерево
можно линк плз

26/09/08 12:08  torgoveu ub > oktepes@2upost.com    26/09/08 11:57Дерево
а что вы скажете по поводу изменений к 538-му №921 от 18.09.2008 вступает с 27.09.2008

26/09/08 11:57  oktepes@2upost.com > fir    26/09/08 11:52Дерево
А что скажете по прохождению учебы ответственного лица

26/09/08 11:56  torgoveu ub > fir    26/09/08 11:52Дерево
не берите близко к сердцу, кто-то пытаеться пиариться а кому то приходиться реально разгребать

26/09/08 11:52  fir > 9I6JIO4KO    26/09/08 11:05Дерево
вот это - неплохо.

ст. 9. Идентификация.

13. Ідентифікація клієнта не є обов’язковою у разі:
проведення фінансової операції особами, що раніше були ідентифіковані;
укладення правочинів між фінансовими установами, зареєстрованими в Україні;
проведення фінансової операції на ринку цінних паперів, якщо клієнтом виступає професійний учасник ринку цінних паперів.

а вот это похуже

14. У разі коли клієнт (особа) діє як представник іншої особи або в інтересах іншої особи... СПФМ... зобов'язаний ідентифікувати...

26/09/08 11:05  9I6JIO4KO   Дерево

Страницы: << 1 [2] >>    Всего: 2

Реклама

bigmir)net TOP 100